Regulatorische Maßnahmen gegen Hayvn
Die Finanzregulierungsbehörde von Abu Dhabi hat das Krypto-Unternehmen Hayvn und dessen CEO mit mehr als 12 Millionen Dollar bestraft, aufgrund von Verstößen gegen die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) sowie unlizenzierter Aktivitäten.
Details der Strafen
Die Finanzdienstleistungsaufsichtsbehörde des Abu Dhabi Global Market (ADGM) hat gegen die Hayvn Group und ihren ehemaligen CEO, Christopher Flinos, Maßnahmen wegen regulatorischer Verstöße ergriffen. In einer Pressemitteilung vom Montag, den 14. April, gab die FSRA bekannt, dass insgesamt 8,85 Millionen Dollar an Geldstrafen verhängt wurden und die Finanzdienstleistungslizenz von Hayvn widerrufen wurde.
Darüber hinaus hat die Registrierungsbehörde des ADGM eine separate Geldstrafe von 3,6 Millionen Dollar verhängt, wovon 3,3 Millionen Dollar auf Flinos wegen seiner Beteiligung an verschiedenen betrügerischen Praktiken entfallen. Weitere Geldstrafen beinhalten:
- 3,6 Millionen Dollar gegen Hayvn Cayman
- 3 Millionen Dollar gegen Hayvn ADGM
- 1,5 Millionen Dollar gegen AC Holding
- 750.000 Dollar gegen Flinos persönlich
Die FSRA fügte hinzu, dass Flinos von jeglicher Rolle im Bereich Finanzdienstleistungen im ADGM ausgeschlossen wird.
Verstöße und unlizenzierte Aktivitäten
Laut der Finanzregulierungsbehörde ließ Hayvn ADGM Kundenüberweisungen über Konten abwickeln, die von der unlizenzierten Entität AC Holding gehalten wurden. Der Regulator stellte fest, dass das Unternehmen “es versäumt hat, angemessene Systeme und Kontrollen zur Verwaltung seiner Tätigkeiten und Risiken zu schaffen und aufrechtzuerhalten” und dass alle Kundenbeziehungen nicht ausreichend dokumentiert wurden, wodurch die AML-Anforderungen verletzt wurden.
Die FSRA stellte außerdem fest, dass Hayvn Cayman und AC Holding “Kundenüberweisungen im Zusammenhang mit der Umwandlung von virtuellen Vermögenswerten in Fiat-Währung und umgekehrt über die von AC Holding gehaltenen und kontrollierten Konten geleitet haben.”
Missbräuchliche Praktiken
Die Untersuchung ergab zudem, dass Hayvn Cayman, AC Holding und Flinos “falsche und irreführende Informationen erstellt und verbreitet haben”, darunter “über 200 falsche und irreführende Dokumente”.
Laut der Website von Hayvn ermöglichte die Plattform Nutzern den Handel mit Krypto über außerbörsliche Dienstleistungen sowie die Annahme von Krypto-Zahlungen sowohl online als auch persönlich. Im November 2022 genehmigte der Vorstand von Hayvn einen Plan, um über ein öffentliches Verfahren die Zahlungsabteilung von FTX, FTX Pay, zu übernehmen. Flinos erklärte damals, dass FTX Pay ein wertvolles Asset sei, “aufgrund seiner Beziehungen zu großen Unternehmen wie Mastercard”. Es bleibt unklar, ob Hayvn den Erwerb tatsächlich abgeschlossen hat.
