Einführung der neuen Überwachungstechnologie
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verbessert ihre Marktaufsicht durch den Einsatz der fortschrittlichen Überwachungstechnologie-Plattform von Nasdaq, um Derivate- und digitale Vermögensmärkte zu überwachen. Das neue System ersetzt die veraltete Infrastruktur der CFTC aus den 1990er Jahren.
Funktionen und Vorteile der neuen Plattform
Es wird automatisierte Warnungen und Analysen über verschiedene Märkte hinweg bereitstellen, um der Behörde zu helfen, Betrug, Manipulation und missbräuchliche Handelspraktiken in traditionellen sowie aufstrebenden Anlageklassen zu erkennen.
„Da sich unsere Märkte weiterentwickeln und neue Technologien integriert werden, ist es entscheidend, dass die CFTC der Zeit voraus bleibt“,
sagte die amtierende Vorsitzende Caroline D. Pham.
Die Plattform wird allen Betriebsabteilungen der CFTC zugutekommen und die Effizienz bei der Identifizierung ungewöhnlicher Handelsaktivitäten verbessern, sodass das Personal schneller handeln kann.
Technologische Hintergründe
Laut einer Mitteilung der CFTC ist Nasdaq Market Surveillance die weltweit am häufigsten verwendete Technologie ihrer Art und bedient über 50 Börsen sowie 20 Regulierungsbehörden. Ihre flexible Architektur bietet eine einheitliche Sicht auf die Marktaktivität mit detaillierten Datenanalysen und ist in der Lage, während Zeiten hoher Volumina und Volatilität zu skalieren.
Die CFTC überwacht eine Vielzahl dynamischer Derivatemärkte, einschließlich festverzinslicher Wertpapiere, Rohstoffe, Währungen und neuerdings auch Krypto-Assets. Das Wachstum in diesen Märkten, zusammen mit Innovationen wie kontinuierlichen Handelszeiten, erfordert zunehmend ausgeklügelte Überwachungsinstrumente.
Zusammenarbeit mit Nasdaq
Die Nasdaq-Plattform ermöglicht eine integrierte Überwachung über die Zuständigkeitsbereiche der CFTC hinweg, unterstützt detaillierte Transaktionsanalysen und generiert automatisierte Warnungen über mehrere Produkte und Handelsplätze hinweg. Sie bietet auch Zugang zu umfassenden Orderbuchdaten für Echtzeitanalysen, die für die Überwachung sowohl traditioneller als auch Krypto-Märkte entscheidend sind.
„Wir sind stolz darauf, mit der CFTC zusammenzuarbeiten und ihre Mission zu unterstützen, die Integrität, Widerstandsfähigkeit und Lebendigkeit der US-Derivatemärkte zu fördern“,
sagte der Präsident von Nasdaq, Tal Cohen.
Die Implementierung folgt einem vom Weißen Haus angeordneten „Krypto-Sprint“, während die Behörde sich auf weiteres Wachstum in den Märkten für digitale Vermögenswerte vorbereitet.
