Klage gegen Fenwick & West
Kunden der bankrotten Krypto-Börse FTX versuchen, ihre Klage gegen Fenwick & West, eine der früheren Kanzleien des Unternehmens, zu aktualisieren. Sie behaupten, neue Informationen zeigten, dass die Kanzlei eine zentrale Rolle beim Zusammenbruch von FTX gespielt habe. Der Strafprozess gegen den ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried sowie die Ermittlungen im Insolvenzverfahren der Börse hätten spezifische Beweise geliefert, die unterstützen, dass Fenwick eine entscheidende Rolle in den wesentlichen Aspekten des FTX-Betrugs spielte.
Vorwürfe gegen Fenwick
In einem Gerichtsdokument zur Änderung ihrer Klage am Montag schrieben die FTX-Kunden:
„Einfach gesagt, der FTX-Betrug war nur möglich, weil Fenwick ‚substantielle Unterstützung‘ leistete, indem es die Strukturen schuf und genehmigte, die zahlreiche Betrügereien ermöglichten.“
Die Gruppe beschuldigte die Kanzlei, zugestimmt zu haben, „offensichtlich in Konflikt stehende Unternehmen“ wie die Schwesterhandelsfirma von FTX, Alameda Research, und deren Tochtergesellschaft North Dimension zu schaffen, zu verwalten und zu vertreten. Diese Unternehmen hätten absichtlich keine Sicherheitsvorkehrungen getroffen, um die Milliarden von Dollar zu verhindern, die zugegeben gestohlen wurden. Der Betrug von FTX wurde von Staatsanwälten als einer der größten in der US-Geschichte beschrieben.
Sammelklage und frühere Vorwürfe
Die Einreichung ist Teil einer umfangreichen, mehrstaatlichen Sammelklage, die von FTX-Nutzern nach dem Zusammenbruch Ende 2022 eingereicht wurde. Diese umfasst Ansprüche gegen die Börse, Prominente, die beschuldigt werden, FTX beworben zu haben, sowie mehrere Unternehmen, die angeblich mit der Firma zusammengearbeitet haben.
Fenwick hat die Vorwürfe in einer früheren Klage, die im August 2023 eingereicht wurde, bestritten und beantragt, diese abzuweisen. Auf die Anfrage von Cointelegraph um einen Kommentar reagierte Fenwick & West nicht sofort. Die Klage verweist darauf, dass der Prozess gegen Bankman-Fried neue Informationen ans Licht gebracht habe, die zeigen, wie Fenwick FTX unterstützt hatte.
Zeugenaussagen und neue Informationen
FTX-Mitbegründer Zixiao „Gary“ Wang, die ehemalige CEO von Alameda, Caroline Ellison, und der ehemalige Ingenieurdirektor von FTX, Nishad Singh, bekannten sich schuldig und sagten gegen Bankman-Fried aus, wobei eine Jury ihn in sieben Anklagepunkten im Zusammenhang mit Betrug und Geldwäsche für schuldig befand.
„Im Strafprozess von SBF sagte der FTX-Insider und Mitbegründer Nishad Singh aus, dass er Fenwick über den Missbrauch von Kundengeldern, unangemessene Kredite und falsche Darstellungen informierte und dass Fenwick beriet, wie man diese Handlungen erleichtern und verbergen kann.“
Die Gruppe behauptete in einer separaten Einreichung, dass sie „viele weitere Details über die Beziehung von Fenwick zu FTX erfahren hat, basierend auf den Interviews und der Kooperation der gesettelten FTX-Insider.“
Unabhängiger Prüfer und Vorwürfe der Verschleierung
Die Einreichung behauptete, dass ein unabhängiger Prüfer, der vom Gericht, das die Insolvenzverfahren von FTX behandelt, ernannt wurde, „über 200.000 interne Dokumente (viele direkt mit Fenwick verbunden) überprüfte und zu dem Schluss kam, dass Fenwick spezifisch in nahezu jeden Aspekt des Fehlverhaltens der FTX-Gruppe tief verwoben war.“ Laut der Gruppe stellte der Prüfer fest, dass Fenwick „außergewöhnlich enge Beziehungen“ zum Führungsteam von FTX hatte und „konfliktbeladene intercompany Transaktionen erleichterte, die Kundenvermögen missbrauchten.“
Die Gruppe beschuldigte Fenwick auch, Briefkastenfirmen „zur Verschleierung von Vermögensbewegungen“ geschaffen zu haben und hinter der Implementierung von automatisch löschenden Nachrichten zu stehen, die zwischen FTX-Führungskräften über die verschlüsselte Messaging-App Signal gesendet wurden. Zudem wurde Fenwick vorgeworfen, „andere Verschleierungspraktiken umgesetzt zu haben, die von Regulierungsbehörden und Staatsanwälten später als Behinderung zitiert wurden“, und die Kanzlei habe „gewusst, dass diese Handlungen Investoren und Regulierungsbehörden irreführen würden.“
Neue Klageansprüche und rechtliche Argumente
Die vorgeschlagene Klage fügt zwei neue staatliche Klageansprüche hinzu und beschuldigt Fenwick, die Wertpapiergesetze in Florida und Kalifornien in Bezug auf die Kryptowährung der Börse, FTX Token, verletzt zu haben. Die Gruppe beschuldigte die Kanzlei, „eine aktive Rolle bei der Gestaltung, Förderung und Erleichterung des Verkaufs“ von FTT, von FTX angebotenen ertragsbringenden Konten und „Interessen an anderen von FTX kontrollierten Instrumenten“ gespielt zu haben, die sie als nicht registrierte Wertpapiere bezeichneten.
Fenwick argumentierte in seinem Antrag auf Abweisung der vorherigen Klage, die im September 2023 eingereicht wurde, dass es nicht zur Verantwortung gezogen werden kann, einem Fehlverhalten eines Mandanten zu helfen, solange sein „Handeln im Rahmen der Vertretung des Mandanten liegt.“ Die Gruppe hatte auch Sullivan & Cromwell, eine andere Kanzlei, die FTX beauftragt hatte, verklagt und beschuldigt, der Börse geholfen zu haben, aber sie zog die Klage später aufgrund mangelnder Beweise für ihre Ansprüche zurück.
