Gerichtsurteil zugunsten von Binance
Ein kanadisches Berufungsgericht entschied zugunsten von Binance in einem Fall, der die Dokumentenanforderung der Ontario Securities Commission (OSC) betrifft, die das Gericht als „verfassungswidrig“ erachtete. Laut offiziellen Gerichtsdokumenten erklärte das Berufungsgericht von Ontario, dass die OSC ihre Befugnisse überschritt, als sie Binance anordnete, große Mengen interner Kommunikationsdokumente im Rahmen einer Untersuchung vorzulegen.
Details der Untersuchung
Das Gericht befand, dass die Vorladung der Kommission zu weit gefasst und „verfassungswidrig“ war, da sie die Schutzrechte unter der kanadischen Charta der Rechte und Freiheiten verletzte. Infolgedessen wurde die OSC angewiesen, die beschlagnahmten Dokumente an Binance (BNB) zurückzugeben und 15.000 $ an die Börse als Teil der Kosten des Berufungsverfahrens zu zahlen.
Im Jahr 2024 untersuchten die Aufsichtsbehörden die Aktivitäten von Binance, um zu überprüfen, ob die Krypto-Börse gegen Wertpapiergesetze verstoßen hatte, indem sie Krypto-Handelsdienste für Ontarier anbot. Im Rahmen der Untersuchung forderte die Kommission die Börse auf, Dokumente vorzulegen, die „alle Kommunikationen bezüglich Ontario oder Kanada“ seit Januar 2021 betrafen. Die Anfrage zur Vorlage eines mehrjährigen Protokolls aller Kommunikationen im Rahmen der Untersuchung wurde von Binance angefochten.
Argumente von Binance
Das Krypto-Unternehmen argumentierte, dass die Anordnung „so übermäßig weit gefasst sei, dass sie verfassungswidrig sei.“ Die Anwälte von Binance wiesen darauf hin, dass die Anfrage die Vorlage von Jahren an E-Mails und internen Diskussionen erforderte, die weit über das hinausgingen, was für die Untersuchung notwendig war.
Entscheidung des Berufungsgerichts
Letztendlich entschied das Berufungsgericht zugunsten von Binance. Das Gremium erklärte, dass die Anfrage der OSC die Charta im Hinblick auf regulatorische Untersuchungen verletze, da Binance weiterhin das Recht habe, eine gewisse Form von Privatsphäre zu wahren. Darüber hinaus waren sich die Richter einig, dass die Anfrage der Kommission „übermäßig weit gefasst“ war und sagten, dass sie einer „Fischfang-Expedition“ ähnelte, die versuchte, Fehler in den Aktivitäten der Krypto-Börse zu finden, anstatt eine gezielte Untersuchung durchzuführen.
Indem die Aufsichtsbehörde alle Kommunikationen von Binance über einen mehrjährigen Zeitraum forderte, hatte sie versäumt, ihre Anfrage auf Materialien zu beschränken, die für ihren Fall angemessen relevant waren. Infolgedessen entschied das Gericht, dass die Vorladung verfassungswidrig war und wies die OSC an, alle Dokumente zurückzugeben, die sie durch diese erhalten hatte.
Folgen des Urteils
Das Urteil bedeutet jedoch nicht, dass die OSC ihre Untersuchung gegen Binance nicht fortsetzen kann. Die Behörde kann ihre Untersuchung fortsetzen, wenn sie eine angemessenere und gezielte Vorladung ausstellen kann, die den verfassungsrechtlichen Standards entspricht.
Regulatorische Maßnahmen der OSC
Die Ontario Securities Commission ist dafür bekannt, rechtliche Schritte gegen nicht konforme Krypto-Unternehmen einzuleiten, die sowohl innerhalb als auch außerhalb ihrer Grenzen tätig sind. Im Jahr 2022 ergriff die OSC Maßnahmen gegen die Krypto-Börse Bybit, weil sie ohne Lizenz in Ontario Geschäfte tätigte, was gegen die Wertpapiergesetze verstieß. Der Fall führte zu einem Vergleich, bei dem Bybit 2,5 Millionen CAD an Strafen zahlte und den kanadischen Markt verließ.
Dem Ausstieg von Bybit folgte später KuCoin, das ebenfalls mit einer Geldstrafe belegt wurde, weil es in der Region ohne ordnungsgemäße Registrierung tätig war. Aufgrund der strengen regulatorischen Kontrolle des Landes über Krypto entschieden sich mehrere andere große Börsen, den Markt zu verlassen, darunter Gemini, Binance, OKX, dYdX und Bybit. Viele dieser Börsen führten ihren Ausstieg auf die Komplexität und die Kosten der Einhaltung kanadischer Vorschriften zurück, die es schwierig machten, im Markt zu bleiben.
