Einleitung
Das neueste Dokument der US Securities and Exchange Commission (SEC) zu ihren Prüfungsprioritäten für 2026 hat auffällig den gewohnten Abschnitt über Kryptowährungen ausgelassen. Dies steht scheinbar im Einklang mit der Unterstützung der Branche durch den ehemaligen US-Präsidenten Donald Trump.
Prüfungsprioritäten der SEC
Am Montag veröffentlichte die Abteilung für Prüfungen der SEC ihre Prüfungsprioritäten für das Geschäftsjahr, das am 30. September 2026 endet, ohne spezifische Erwähnung von Kryptowährungen oder digitalen Vermögenswerten. Die SEC erklärte jedoch, dass die genannten Prioritäten keine „erschöpfende Liste aller Bereiche“ sind, auf die sich die Abteilung im kommenden Jahr konzentrieren wird.
Einfluss der Trump-Familie
Die US-Kryptoindustrie hat unter Trump einen Boom erlebt, der weitgehend darauf abzielte, den Sektor zu deregulieren. Währenddessen hat seine Familie ihren Einfluss im Krypto-Bereich mit einer Handelsplattform, einem Mining-Geschäft, Stablecoins und Token ausgebaut.
Äußerungen des SEC-Vorsitzenden
„Prüfungen sind ein wichtiger Bestandteil zur Erfüllung der Mission der Behörde, sollten jedoch kein ‚Gotcha‘-Spiel sein“, sagte der SEC-Vorsitzende Paul Atkins in einer Erklärung. „Die heutige Veröffentlichung der Prüfungsprioritäten sollte es den Unternehmen ermöglichen, sich auf einen konstruktiven Dialog mit den SEC-Prüfern vorzubereiten und Transparenz über die Prioritäten der öffentlichkeitswirksamsten Abteilung der Behörde zu schaffen.“
Verantwortlichkeiten der Prüfungsabteilung
Die Abteilung für Prüfungen ist verantwortlich für die Überprüfung von Organisationen, einschließlich Anlageberatern, Broker-Dealern, Clearingstellen und Börsen, auf die Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze. Im vergangenen Jahr erklärte die Abteilung unter dem scheidenden SEC-Vorsitzenden Gary Gensler, dass sie sich auf das „Angebot, den Verkauf, die Empfehlung, Beratung, den Handel und andere Aktivitäten im Zusammenhang mit Krypto-Vermögenswerten“ konzentrieren würde, wobei sie ausdrücklich Spot-Bitcoin und Ether-Exchange-Traded Funds als Priorität nannte.
Überwachung der Krypto-Vermögenswerte
„Angesichts der Volatilität und der Aktivitäten auf den Märkten für Krypto-Vermögenswerte wird die Abteilung weiterhin die Registrierten überwachen und, wenn angemessen, Prüfungen von Anbietern von Dienstleistungen im Zusammenhang mit Krypto-Vermögenswerten durchführen“, sagte die Abteilung im vergangenen Jahr.
Die Prüfungsabteilung hatte auch einen Abschnitt, der sich 2023 mit Krypto-Vermögenswerten und aufkommenden Finanztechnologien befasste. In ihrer neuesten Prioritätenliste erklärte die SEC, dass sie sich auf „Kernbereiche“ konzentriert, einschließlich Treuepflicht, Verwahrung und Schutz von Kundeninformationen.
Fokus auf neue Technologien
Die SEC erklärte in ihrem Bericht, dass sie sich auf „die Risiken im Zusammenhang mit der Nutzung neuer Technologien“ konzentrieren wird und nannte insbesondere künstliche Intelligenz und automatisierte Investitionswerkzeuge. Ein Abschnitt des Berichts der Behörde beschreibt, dass sie auch „besondere Aufmerksamkeit“ auf die Fähigkeit der Unternehmen legen wird, auf Cybervorfälle zu reagieren und sich von diesen zu erholen, „einschließlich solcher, die mit Ransomware-Angriffen zusammenhängen.“
