Einführung
Vielen Dank, Amanda, für die Einführung, und danke an das American Innovation Project für die Ausrichtung dieser Konferenz. Lassen Sie mich mit einem kurzen Hinweis auf die wichtige Arbeit beginnen, für die meine Abteilung täglich verantwortlich ist: die Durchsetzung von Strafgesetzen und die Wahrung der Rechte von Opfern in einer Vielzahl von Bereichen – von Drogenhandel und Gewaltverbrechen über Kindesausbeutung bis hin zu Hacking, Finanzbetrug und Geldwäsche.
Fokus auf digitale Vermögenswerte
Ich weiß, dass dies für dieses Publikum von besonderem Interesse ist: Wir konzentrieren uns auch darauf, schlechte Akteure aus dem digitalen Vermögensökosystem zu entfernen. Wir tun dies, damit verantwortungsvolle Innovatoren aufbauen können und Nutzer mit Vertrauen handeln können, um die Chancen zu nutzen, die diese neuen Technologien bieten. Die digitale Vermögensindustrie spielt eine zunehmend kritische Rolle bei Innovation und wirtschaftlicher Entwicklung in den Vereinigten Staaten. Da digitale Vermögenswerte alltäglicher werden, ist es zentral für unsere wirtschaftliche und nationale Sicherheit, ein sicheres Umfeld für gut gemeinte Innovatoren und Inhaber digitaler Vermögenswerte zu schaffen.
Deshalb hat unser stellvertretender Generalstaatsanwalt, Todd Blanche, mich gebeten, hier zu Ihnen zu sprechen über den Fokus des Justizministeriums auf eine gerechte Durchsetzung des Gesetzes, die es guten Akteuren in der digitalen Vermögensindustrie ermöglicht, weiterhin zu gedeihen, während auch sichergestellt wird, dass schlechte Akteure, die diese Technologie missbrauchen, zur Verantwortung gezogen werden. Es ist unsere Aufgabe als Strafverfolgungsbehörden, faire Hinweise und Klarheit über unsere Durchsetzungspolitik zu geben. Das ist es, was ich heute hier tun möchte.
Richtlinien des Justizministeriums
Im April gab der stellvertretende Generalstaatsanwalt, allgemein bekannt als „der DAG“, ein Memorandum an die Staatsanwälte des Ministeriums im ganzen Land heraus, einschließlich derjenigen in meiner Abteilung, das klarstellt, dass die Rolle des Justizministeriums darin besteht, Strafgesetze durchzusetzen. Wir sind Staatsanwälte, keine Regulierungsbehörden und keine Gesetzgeber. Unsere Aufgabe als Staatsanwälte ist es, den Beweisen zu folgen, den entsprechenden rechtlichen Rahmen anzuwenden und Gerechtigkeit zu suchen.
Als Staatsanwälte unterliegen wir auch der Verfassung und insbesondere dem Recht auf ein faires Verfahren. Strafgesetze müssen klare Hinweise darauf geben, was illegal ist. Wie der Oberste Gerichtshof festgestellt hat, muss ein Angeklagter im Allgemeinen die Fakten kennen, die sein Verhalten in die Definition des Verbrechens einordnen. Das Memorandum des stellvertretenden Generalstaatsanwalts bekräftigt die Grundprinzipien des Ministeriums. Das Ministerium wird keine bundesstaatlichen Strafgesetze verwenden, um ein neues Regulierungsregime über die digitale Vermögensindustrie zu schaffen. Das Ministerium wird Anklagen nicht als Gesetzgebungsinstrument verwenden. Das Ministerium sollte Innovatoren nicht im Unklaren lassen, was zu einer strafrechtlichen Verfolgung führen könnte.
Klarheit für die Branche
Wir wissen, dass die Branche weiterhin Klarheit vom Ministerium über seine Richtlinien sucht. Wir haben Briefe und Präsentationen von Verteidigungsanwälten erhalten, die Bedenken äußern, dass Entwickler von Smart Contracts strafrechtlich haftbar gemacht werden könnten, weil sie unlizenzierte „Geldübertragungs“-Geschäfte betreiben. Wir haben Argumente gehört, die sich gegen die Auferlegung strafrechtlicher Haftung auf diejenigen richten, die Code veröffentlichen und nicht anderweitig an Peer-to-Peer-Transaktionen beteiligt sind.
Dies sind komplexe Fragen des Rechts und der Tatsachen, und die Strafabteilung wird weiterhin jeden Fall rigoros prüfen, um sicherzustellen, dass unsere Maßnahmen mit dem Wortlaut und dem Geist der Richtlinien des stellvertretenden Generalstaatsanwalts übereinstimmen, die ich auch in meine eigenen Richtlinien für die Staatsanwälte der Strafabteilung aufgenommen habe.
Unserer Ansicht nach ist es nicht strafbar, lediglich Code zu schreiben, ohne böse Absicht. Innovatives Schaffen neuer Wege für die Wirtschaft, um Wert zu speichern und zu übertragen und Wohlstand zu schaffen, ohne böse Absicht, ist kein Verbrechen. Die Strafabteilung wird jedoch weiterhin diejenigen verfolgen, die wissentlich Verbrechen begehen – oder die die Begehung von Verbrechen unterstützen und fördern – einschließlich Betrug, Geldwäsche und Umgehung von Sanktionen.
Verantwortung und Haftung
Wenn schlechte Akteure neue Technologien ausnutzen, untergräbt das das öffentliche Vertrauen in diese Technologien und erstickt Innovation. Und um klarzustellen: Um sich der Beihilfe zu einem Verbrechen schuldig zu machen, muss man die Absicht haben, die Begehung eines zugrunde liegenden Verbrechens zu unterstützen. Es erfordert spezifische Absicht. Das gilt auch für Verschwörung. Daher ist ein Entwickler, der lediglich Code zu einem Open-Source-Projekt beiträgt, ohne die spezifische Absicht, kriminelles Verhalten zu unterstützen, ein Verbrechen zu fördern oder sich an einer kriminellen Verschwörung zu beteiligen, nicht strafrechtlich haftbar.
Wenn es um strafrechtliche Verfolgung geht, sollte die Beteiligung am digitalen Vermögensökosystem keine andere Prüfungsstufe für Einzelpersonen zur Folge haben und wird dies auch nicht tun. Es bietet auch niemandem mehr oder weniger Schutz vor Geldwäsche, Umgehung von Sanktionen und anderen Straftaten. Kriminelle werden verfolgt, unabhängig davon, ob ihre Werkzeuge alt oder neu sind. Diese Werkzeuge dürfen jedoch nicht missbraucht werden, um die rechtmäßigen Aktivitäten gesetzestreuer Bürger ins Visier zu nehmen. Das Gesetz ist technologie-neutral.
Schlussfolgerung
Unter der Führung des Generalstaatsanwalts und des stellvertretenden Generalstaatsanwalts, wie im Memo des DAG dargelegt, vereinfacht das Ministerium die Dinge, um schlechte Akteure zur Verantwortung zu ziehen und gleichzeitig die Verfolgung unwissentlich regulatorischer Verstöße zu vermeiden. Lassen Sie mich konkreter werden – insbesondere in Bezug auf die Verwendung des Ministeriums von 18 U.S.C. § 1960, dem Gesetz, das unlizenzierte Geldübertragungen verbietet.
Hier sind die wichtigsten Punkte zu diesem Thema: Wie das Memo des DAG klarstellt, wird das Justizministerium in Fällen, die digitale Vermögenswerte betreffen – wie unlizenzierte Geldübertragungen gemäß 1960(b)(1)(A) oder (B) – keine regulatorischen Verstöße anklagen, wenn nicht nachgewiesen werden kann, dass ein Angeklagter von der spezifischen gesetzlichen Anforderung wusste und diese absichtlich verletzt hat. Unter bestimmten Umständen können wir jedoch Fälle gemäß Abschnitt 1960(b)(1)(C) einbringen, der die Übertragung von Geldern verbietet, von denen der Angeklagte weiß, dass sie aus einer Straftat stammen oder dazu bestimmt sind, um rechtswidrige Aktivitäten zu unterstützen.
Um jedoch im Einklang mit den Prinzipien von Hinweis und Fairness klarzustellen: Viele Entwickler haben sich auf regulatorische Leitlinien verlassen, um zu suggerieren, dass nicht verwahrende Kryptowährungssoftware kein unlizenzierter Geldübertragungsdienst ist. Während diese Leitlinien für das Ministerium nicht bindend sein mögen, können ihre Implikationen natürlich in die Anklageentscheidungen der Staatsanwälte einfließen. Daher werden neue Anklagen gemäß 1960(b)(1)(C) gegen Dritte nicht genehmigt, wenn die Beweise zeigen, dass die Software tatsächlich dezentralisiert ist und ausschließlich Peer-to-Peer-Transaktionen automatisiert und wenn eine dritte Partei keine Kontrolle über die Benutzervermögen hat.
Wenn jedoch kriminelle Absicht vorliegt, können andere Anklagen angemessen sein. Das gesamte Verhalten eines Betroffenen und die von ihnen angebotenen Dienstleistungen werden von Anfang bis Ende berücksichtigt. Im Allgemeinen sollten Entwickler neutraler Werkzeuge, ohne kriminelle Absicht, nicht für den Missbrauch dieser Werkzeuge durch jemand anderen verantwortlich gemacht werden. Wenn der Missbrauch durch eine dritte Partei gegen das Strafrecht verstößt, sollte diese dritte Partei verfolgt werden – nicht der gut gemeinte Entwickler.
Diese Prinzipien sollten guten Akteuren Trost spenden und sollten für schlechte Akteure kalten Trost bieten. Viele Innovatoren möchten verantwortungsbewusst und rechtmäßig Werte schaffen. Aber diejenigen mit krimineller Absicht könnten für Geldwäsche oder potenziell für die zugrunde liegende rechtswidrige Tätigkeit, Sanktionierungsverletzungen oder andere anwendbare Gesetze haftbar gemacht werden.
Unsere Aufgabe als Staatsanwälte ist es, schlechte Akteure aus den Märkten – einschließlich der Kryptowährungs Märkte – zu entfernen. Unterschlagung und Veruntreuung von Kundengeldern an Börsen; Betrugsmaschen im Bereich digitaler Vermögenswerte; Hacking-Aktivitäten; und die Ausnutzung von Schwachstellen in Smart Contracts haben in fairen Märkten keinen Platz. Sie untergraben die Bemühungen um Innovation und hindern die digitale Vermögensindustrie daran, ihr volles Potenzial zu erreichen. Das ist unser Fokus, und wir nehmen diese Arbeit in der Strafabteilung weiterhin ernst.
Beispielsweise haben wir kürzlich Folgendes angekündigt: Die Verfolgung mehrerer Mitglieder eines in China ansässigen Geldwäsche-Syndikats, das aus dem Raum Los Angeles operierte und Millionen von Dollar gewaschen hat, die unschuldigen Opfern gehörten, die Opfer von Betrugsmaschen im Bereich Kryptowährungsinvestitionen wurden. Die Einreichung einer zivilrechtlichen Beschlagnahmeklage gegen 225 Millionen Dollar, die mit Betrug im Bereich Kryptowährungsinvestitionen und Geldwäsche-Schemata in Verbindung stehen. Die Verfolgung eines Angeklagten wegen eines Ponzi-Schemas, das fälschlicherweise Investoren himmelhohe Gewinne aus Investitionen in Kryptowährungs Märkten versprach, die angeblich Handelsroboter nutzen, die von KI betrieben werden.
Es ist gut, diese Diskussion mit Ihnen beim American Innovation Project zu führen. Die digitale Vermögensindustrie hat eine entscheidende Rolle in diesem Kampf zu spielen, um das digitale Vermögensökosystem vor schlechten Akteuren zu schützen, die Verbraucher ausnutzen und sich durch Diebstahl, Betrug oder andere Angriffe bereichern würden. Die Organisatoren dieser Konferenz haben mir gesagt, dass niemand mehr engagiert ist, schlechte Akteure zu beseitigen als die Softwareentwickler, Nutzer und andere im Publikum – aber dass gut gemeinte Innovatoren keine Angst um ihre Freiheit haben sollten. Das ist auf beiden Seiten gesunder Menschenverstand. Vielen Dank für Ihre Zeit.
