FIU Südkoreas verhängt Sanktionen gegen Korbit
Die Financial Intelligence Unit (FIU) Südkoreas hat Sanktionen gegen die lokale Kryptowährungsbörse Korbit verhängt und dabei erhebliche Verstöße gegen die Anti-Geldwäsche-Vorschriften des Landes festgestellt. Die Entscheidung wurde am 31. Dezember nach einer Sitzung des Ausschusses zur Überprüfung von Sanktionen finalisiert, wie die FIU mitteilte.
Details der Sanktionen
Der Regulierer erteilte Korbit eine institutionelle Warnung und verhängte eine Verwaltungsstrafe von ₩2,73 Milliarden gemäß dem Gesetz über spezifische Finanztransaktionsinformationen. Darüber hinaus wurden persönliche Sanktionen ausgesprochen: Der Geschäftsführer von Korbit erhielt eine Verwarnung, und der Compliance-Beauftragte der Börse wurde gerügt.
Überprüfung und Feststellungen
Die FIU erklärte, die Sanktionen seien das Ergebnis einer Überprüfung der internen Kontrollen und Korrekturmaßnahmen von Korbit. Während des Überprüfungsprozesses legte die Börse ihre Position dar, jedoch kam der Regulierer zu dem Schluss, dass mehrere Verstöße bestätigt wurden und formelle Strafen erforderlich seien.
„Die Inspektion identifizierte etwa 22.000 Fälle, in denen es an der erforderlichen Kundenprüfung und an Transaktionsbeschränkungen mangelte.“
Diese Fälle umfassten unklare oder fehlende Identitätsdokumente, unvollständige Adressinformationen und Situationen, in denen veraltete Dokumente zur erneuten Überprüfung verwendet wurden. In mehreren Fällen durften Kunden weiterhin handeln, obwohl die Identitätsprüfungen nicht vollständig abgeschlossen waren, so die FIU.
Verstöße gegen AML-Verpflichtungen
Der Regulierer beschrieb diese Versäumnisse als Verstöße gegen grundlegende AML-Verpflichtungen, die darauf abzielen, illegale Finanzaktivitäten über Plattformen für virtuelle Vermögenswerte zu verhindern. Die Inspektion identifizierte zudem 655 Fälle, in denen Korbit versäumte, die erforderlichen Geldwäsche-Risikoanalysen durchzuführen, bevor neue Transaktionen unterstützt wurden.
Die FIU erklärte, dass einige dieser Fälle Aktivitäten betrafen, die mit nicht fungiblen Token verbunden waren, die gemäß den koreanischen Vorschriften ebenfalls den gleichen Risikoprüfungsstandards unterliegen.
Transaktionen mit nicht gemeldeten VASPs
Darüber hinaus gab die FIU an, dass Korbit 19 Transaktionen zur Übertragung virtueller Vermögenswerte unterstützte, die drei ausländlichen Anbietern von virtuellen Vermögenswerten zugeordnet waren, die den obligatorischen Meldeprozess in Südkorea nicht abgeschlossen hatten. Der Regulierer stellte fest, dass dies gegen das ausdrückliche Verbot von Transaktionen mit nicht gemeldeten VASPs verstieß.
Die FIU betonte, dass diese Ergebnisse Schwächen in Korbits Überwachungssystemen für grenzüberschreitende Transaktionen aufzeigten. Infolgedessen entschied die Behörde, dass eine stärkere Durchsetzung notwendig sei, um die Compliance-Erwartungen im gesamten Markt zu verstärken.
Die FIU fügte hinzu, dass detaillierte Informationen zu den Sanktionen öffentlich veröffentlicht werden, nachdem die Geldstrafe einen vorherigen Benachrichtigungs- und Meinungsabgabeprozess durchlaufen hat. Dieser Fall reiht sich in eine Reihe von Durchsetzungsmaßnahmen ein, die darauf abzielen, die Aufsicht über den digitalen Vermögenssektor Südkoreas zu verschärfen.
