CLS Global FZC LLC
U.S. Securities and Exchange Commission
Litigation Release Nr. 26287 / 17. April 2025
Securities and Exchange Commission gegen CLS Global FZC LLC und Andrey Zhorzhes, Nr. 1:24-cv-12590-AK (D. Mass. eingereicht am 9. Oktober 2024)
Urteil gegen CLS Global FZC LLC
Die SEC erlangt ein endgültiges Urteil gegen den sogenannten Market Maker mit Sitz in den Vereinigten Arabischen Emiraten.
Am 7. April 2025 erließ das US-Bezirksgericht für den Bezirk Massachusetts ein endgültiges Urteil gegen das Unternehmen CLS Global FZC LLC aus den Vereinigten Arabischen Emiraten, einem selbsternannten Market Maker für Krypto-Assets. In dem Verfahren behauptete die Securities and Exchange Commission (SEC), CLS Global habe an einem Schema zur Manipulation des Marktes für „NexFundAI“ teilgenommen. Dieses Krypto-Asset wurde von der SEC zuvor als Sicherheit eingestuft, die an Privatanleger angeboten und verkauft wurde. Das angebliche Schema sollte potenzielle Anleger dazu verleiten, NexFundAI zu kaufen, indem ein falscher Anschein eines aktiven Handelsmarktes erzeugt wurde.
Details des Urteils
CLS Global stimmte dem endgültigen Urteil zu, das eine Anordnung beinhaltet, die es dem Unternehmen untersagt, gegen die Abschnitte 17(a)(1) und (3) des Securities Act von 1933 sowie gegen die Abschnitte 10(b) und 9(a)(2) des Securities Exchange Act von 1934 und Regel 10b-5 zu verstoßen. Zusätzlich wurde eine Geldstrafe von 425.000 US-Dollar verhängt, sowie die Rückzahlung von 3.000 US-Dollar und Zinsen vor dem Urteil in Höhe von 80,39 US-Dollar angeordnet. Diese Anordnung stellt sicher, dass CLS Global die Geschäftstätigkeit mit Personen oder Unternehmen in den Vereinigten Staaten einstellt. Die Zahlung der monetären Entschädigung kann durch jeden Betrag reduziert werden, der in einer parallelen Strafverfolgung angeordnet und an die Vereinigten Staaten gezahlt wird, im Fall United States v. CLS Global FZC LLC et al</strong., Nr. 24-cr-10293 (D. Mass. 2024).
Verpflichtungen von CLS Global
Die Verpflichtungen von CLS Global beinhalten unter anderem:
- (a) innerhalb von 30 Tagen angemessene Schritte zu unternehmen, um sicherzustellen, dass die Kunden des Unternehmens keine US-Personen oder -Unternehmen sind;
- (b) innerhalb von 30 Tagen Richtlinien und Verfahren zu implementieren, die darauf abzielen, sicherzustellen, dass neue Kunden keine US-Personen oder -Unternehmen sind;
- (c) die Einhaltung dieser Verpflichtungen schriftlich zu zertifizieren, und zwar innerhalb von 45 Tagen sowie jährlich für einen Zeitraum von drei Jahren.
Die Klage der SEC wird von David D’Addio und Amy Harman Burkart geleitet.
