Die FCA<\/strong> hat das Institute of Certified Bookkeepers (ICB)<\/strong> wegen schwerwiegender M\u00e4ngel in seiner Aufsicht zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche (AML<\/strong>) verurteilt. Das ICB ist eine Berufsorganisation, die f\u00fcr die \u00dcberwachung der AML-Compliance von \u00fcber 3.000 Buchhaltern<\/strong> gem\u00e4\u00df den Geldw\u00e4schevorschriften von 2017<\/strong> verantwortlich ist.<\/p>\n Zwischen Januar 2022<\/strong> und Juli 2023<\/strong> hat das ICB wesentliche AML-Vorschriften in Bezug auf seine Rolle als AML-Aufsichtsbeh\u00f6rde verletzt, wodurch die Risiken finanzieller Kriminalit\u00e4t unter den Mitgliedern erh\u00f6ht wurden.<\/p>\n Das ICB hat es vers\u00e4umt, einen angemessenen risikobasierten Ansatz<\/em> f\u00fcr seine Aufsichtsfunktionen zu \u00fcbernehmen und hat seine Mitglieder nicht effektiv \u00fcberwacht. Die schwerwiegendsten Verst\u00f6\u00dfe wurden durch die Entscheidung des ICB verursacht oder versch\u00e4rft, alle Inspektionen \u2013 sowohl vor Ort als auch virtuell \u2013 f\u00fcr neun Monate<\/strong> auszusetzen. W\u00e4hrend dieses Zeitraums wurde die F\u00e4higkeit des ICB, die Compliance seiner Mitglieder mit den AML-Vorschriften zu \u00fcberpr\u00fcfen, erheblich beeintr\u00e4chtigt. Diese M\u00e4ngel setzten den Sektor gr\u00f6\u00dferen Risiken durch Geldw\u00e4sche aus.<\/p>\n Therese Chambers, gemeinsame Gesch\u00e4ftsf\u00fchrerin f\u00fcr Durchsetzung und Marktaufsicht bei der FCA, erkl\u00e4rte: „Die Regeln zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche verhindern, dass Kriminelle das Finanzsystem ausnutzen, und helfen, Menschen, Unternehmen und das Vertrauen in den Markt zu sch\u00fctzen. Eine starke AML-Aufsicht ist wichtig, weil sie sicherstellt, dass diese Schutzma\u00dfnahmen in der Praxis funktionieren.“<\/p>\n<\/blockquote>\n Dieses Ergebnis zeigt, dass die FCA bereit ist, Durchsetzungsma\u00dfnahmen gegen Berufsaufsichtsbeh\u00f6rden zu ergreifen, wenn deren Aufsicht \u00fcber Mitgliedsorganisationen nicht den hohen Standards entspricht, die wir erwarten.<\/p>\n Die Regierung hat k\u00fcrzlich geplante Reformen angek\u00fcndigt, um die FCA zur einzigen Aufsichtsbeh\u00f6rde f\u00fcr professionelle Dienstleistungen zu machen, mit dem Ziel, einen effektiveren Ansatz zur Bek\u00e4mpfung illegaler Finanzierungen zu liefern. Diese Reformen werden Zeit in Anspruch nehmen. In der Zwischenzeit wird OPBAS<\/strong> weiterhin mit Berufsaufsichtsbeh\u00f6rden zusammenarbeiten, um die Einhaltung der AML-Vorschriften sicherzustellen.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" FCA verurteilt das Institute of Certified Bookkeepers Die FCA hat das Institute of Certified Bookkeepers (ICB) wegen schwerwiegender M\u00e4ngel in seiner Aufsicht zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche (AML) verurteilt. Das ICB ist eine Berufsorganisation, die f\u00fcr die \u00dcberwachung der AML-Compliance von \u00fcber 3.000 Buchhaltern gem\u00e4\u00df den Geldw\u00e4schevorschriften von 2017 verantwortlich ist. Verst\u00f6\u00dfe gegen AML-Vorschriften Zwischen Januar 2022 und Juli 2023 hat das ICB wesentliche AML-Vorschriften in Bezug auf seine Rolle als AML-Aufsichtsbeh\u00f6rde verletzt, wodurch die Risiken finanzieller Kriminalit\u00e4t unter den Mitgliedern erh\u00f6ht wurden. 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