Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU.
**Liberación de Litigio No. 26287 / 17 de abril de 2025**
Comisión de Valores y Bolsa v. CLS Global FZC LLC y Andrey Zhorzhes, No. 1:24-cv-12590-AK (D. Mass. presentado el 9 de octubre de 2024)
Fallo contra CLS Global FZC LLC
El 7 de abril de 2025, el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito de Massachusetts dictó un fallo final contra CLS Global FZC LLC, una entidad de los Emiratos Árabes Unidos y autoproclamado creador de mercado de activos cripto. La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) alegó que CLS Global participó en un esquema para manipular el mercado de NexFundAI, un activo cripto que había sido anteriormente calificado por la SEC como un valor ofrecido y vendido a inversores minoristas.
Según las acusaciones, el esquema buscaba inducir a las víctimas inversoras a comprar NexFundAI mediante la creación de una falsa apariencia de un mercado activo de negociación para dicho activo.
Conclusiones del fallo
CLS Global aceptó la entrada del fallo final, que incluye una orden que le prohíbe violar las Secciones 17(a)(1) y (3) de la Ley de Valores de 1933, las Secciones 10(b) y 9(a)(2) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, así como la Regla 10b-5.
Además, se le impuso una sanción civil de $425,000, un reembolso de $3,000 más un interés previo a juicio de $80.39.
Compromisos y cumplimiento
Se incluye una orden que obliga a CLS Global a cumplir compromisos para asegurar que no realice negocios con personas o entidades de EE. UU.
El pago de la compensación monetaria puede ser compensado por cualquier monto que sea ordenado y pagado a los Estados Unidos en una acción penal paralela, Estados Unidos v. CLS Global FZC LLC et al., No. 24-cr-10293 (D. Mass. 2024).
Los compromisos requeridos a CLS Global son los siguientes:
- (a) Dentro de 30 días, deberá tomar las medidas razonables necesarias para asegurar que sus clientes no sean personas o entidades de EE. UU.;
- (b) Dentro de 30 días, deberá implementar políticas y procedimientos razonablemente diseñados para garantizar que cada nuevo cliente no sea una persona o entidad de EE. UU.;
- (c) Dentro de 45 días, y de manera anual durante un periodo de tres años, certificará por escrito el cumplimiento de los compromisos antes mencionados.
Litigantes del caso
El litigio de la SEC está siendo llevado a cabo por David D’Addio y Amy Harman Burkart.
