Introducción
Gracias, Amanda, por esa introducción, y gracias al Proyecto de Innovación Americana por organizar esta conferencia. Permítanme comenzar con una breve nota sobre el trabajo crítico del que mi División es responsable todos los días: hacer cumplir las leyes penales y defender los derechos de las víctimas en una amplia variedad de áreas, desde el tráfico de narcóticos y el crimen violento hasta la explotación infantil, el hacking, el fraude financiero y el lavado de dinero.
Enfoque en Activos Digitales
Sé que esto es de particular interés para esta audiencia: también nos estamos enfocando en eliminar a los actores malintencionados del ecosistema de activos digitales. Estamos haciendo esto para que los innovadores responsables puedan construir y los usuarios puedan actuar con confianza para aprovechar las oportunidades que presentan estas nuevas tecnologías. La industria de activos digitales juega un papel cada vez más crítico en la innovación y el desarrollo económico en los Estados Unidos.
A medida que los activos digitales se vuelven más comunes, proporcionar un entorno seguro para los innovadores bien intencionados y los poseedores de activos digitales es fundamental para nuestra seguridad económica y nacional.
Compromiso del Departamento de Justicia
Por eso, nuestro Fiscal General Adjunto, Todd Blanche, me ha pedido que venga aquí a hablar con ustedes sobre el enfoque del Departamento de Justicia en la aplicación equitativa de la ley, que permite a los buenos actores en la industria de activos digitales continuar prosperando, al mismo tiempo que asegura que los malos actores que mal utilizan esta tecnología sean responsables. Es nuestro trabajo como agentes del orden proporcionar un aviso justo y claridad en torno a nuestras políticas de aplicación.
Memorando del Fiscal General Adjunto
En abril, el Fiscal General Adjunto, más comúnmente conocido como «el DAG», emitió un memorando a los fiscales del Departamento en todo el país, incluidos aquellos en mi División, que deja claro que el papel del Departamento de Justicia es hacer cumplir las leyes penales. Somos fiscales, no reguladores ni legisladores. Nuestro trabajo, como fiscales, es seguir la evidencia, aplicar el marco legal apropiado y buscar justicia.
Como fiscales, también estamos gobernados por la Constitución, y, en particular, por el derecho al debido proceso. Las leyes penales deben dar un aviso justo sobre lo que es ilegal. Como ha sostenido la Corte Suprema, cuando el gobierno procesa a alguien bajo una ley penal,
«un acusado generalmente debe conocer los hechos que hacen que su conducta se ajuste a la definición del delito…»
Compromiso con la Claridad y la Equidad
El memorando del Fiscal General Adjunto reafirma el compromiso del Departamento con estos principios fundamentales. El Departamento no utilizará estatutos penales federales para crear un nuevo régimen regulatorio sobre la industria de activos digitales. No utilizaremos acusaciones como una herramienta de creación de leyes. El Departamento no debería dejar a los innovadores adivinando qué podría llevar a un enjuiciamiento penal.
Sabemos que la industria sigue buscando claridad del Departamento sobre sus políticas. Hemos recibido cartas y presentaciones de abogados defensores que plantean preocupaciones sobre la responsabilidad penal de los desarrolladores de contratos inteligentes por operar negocios de «transmisión de dinero» no autorizados. Hemos escuchado argumentos en contra de imponer responsabilidad penal a aquellos que publican código y no están involucrados de otra manera en transacciones de igual a igual.
Evaluación de Casos y Responsabilidad
Estas son preguntas complejas de derecho y hecho, y la División Penal continuará evaluando rigurosamente cada caso para asegurarse de que nuestras acciones sean consistentes con la letra y el espíritu de la Guía del Fiscal General Adjunto, que también he incorporado en mi propia Guía para los fiscales de la División Penal. Nuestra opinión es que simplemente escribir código, sin mala intención, no es un crimen.
Innovar nuevas formas para que la economía almacene y transmita valor y cree riqueza, sin mala intención, no es un crimen. Sin embargo, la División Penal continuará procesando a aquellos que cometen delitos a sabiendas, o que ayudan e incitan a la comisión de delitos, incluidos el fraude, el lavado de dinero y la evasión de sanciones.
Intención Criminal y Responsabilidad
Cuando los malos actores explotan nuevas tecnologías, socavan la confianza pública en esas tecnologías y sofocan la innovación. Y para ser claros, para ser culpable de ayudar e incitar a un delito, uno debe tener la intención específica de ayudar a la comisión de un delito subyacente. Requiere intención específica. También lo requiere la conspiración.
Por lo tanto, si un desarrollador simplemente contribuye con código a un proyecto de código abierto, sin la intención específica de asistir en la conducta criminal, ayudar o incitar a un delito, o unirse a una conspiración criminal, él o ella no son penalmente responsables.
Principios de Enjuiciamiento
En lo que respecta al enjuiciamiento penal, la participación en el ecosistema de activos digitales no debería y no someterá a los individuos a un nivel diferente de escrutinio. Tampoco proporciona a alguien más o menos protección contra el lavado de dinero, la evasión de sanciones y otros delitos penales. Los criminales serán procesados, ya sea que sus herramientas sean antiguas o nuevas.
Sin embargo, estas herramientas no deben ser mal utilizadas para atacar las actividades legales de los ciudadanos respetuosos de la ley. La ley es neutral en cuanto a la tecnología.
Conclusión
Así que, bajo el liderazgo del Fiscal General y del Fiscal General Adjunto, como dice el memorando del DAG, el Departamento está simplificando las cosas para responsabilizar a los malos actores mientras evita el enjuiciamiento de violaciones regulatorias involuntarias. Permítanme ser un poco más concreto, en particular con respecto al uso del Departamento de 18 U.S.C. § 1960, el estatuto que prohíbe la transmisión de dinero no autorizada.
A modo de ejemplo, hemos anunciado recientemente:
- La acusación de múltiples miembros de un sindicato de lavado de dinero con sede en China que operaba desde el área de Los Ángeles y que lavó millones de dólares pertenecientes a víctimas inocentes que cayeron en estafas de inversión en criptomonedas.
- La presentación de una demanda civil de decomiso contra $225 millones vinculados a fraudes de inversión en criptomonedas y esquemas de lavado de dinero.
- La acusación de un acusado por un esquema Ponzi que prometía falsamente a los inversores ganancias exorbitantes de inversiones en mercados de criptomonedas supuestamente utilizando robots de trading impulsados por IA.
Es un placer tener esta discusión con ustedes en el Proyecto de Innovación Americana. La industria de activos digitales tiene un papel crítico que desempeñar en esta lucha por proteger el ecosistema de activos digitales de los malos actores que explotarían a los consumidores y se enriquecerían a través del robo, estafas u otros ataques. Los organizadores de esta conferencia me han dicho que nadie está más comprometido a eliminar a los malos actores que los desarrolladores de software, usuarios y otros en la audiencia, pero que los innovadores bien intencionados no deberían temer por su libertad. Eso es sentido común en ambos frentes. Gracias por su tiempo.
