Fallo a Favor de Binance
Un tribunal de apelaciones canadiense falló a favor de Binance en un caso que involucra la solicitud de producción de documentos por parte de la Comisión de Valores de Ontario (OSC), la cual el tribunal considera ‘inconstitucional’. Según documentos oficiales del tribunal, la Corte de Apelaciones de Ontario declaró que la OSC excedió su autoridad al ordenar a Binance entregar grandes cantidades de documentos de comunicación interna como parte de una investigación.
“La citación de la comisión era demasiado amplia y ‘inconstitucional’, ya que violaba las protecciones bajo la Carta de Derechos y Libertades de Canadá.”
Como resultado, se ordenó a la OSC devolver los documentos incautados a Binance (BNB) y pagar $15,000 a la bolsa como parte de los costos de la apelación.
Investigación de la OSC
En 2024, los reguladores estaban investigando las operaciones de Binance para verificar si la plataforma de criptomonedas había violado las leyes de valores al ofrecer servicios de comercio de criptomonedas a los ontarianos. Como parte de la investigación, la Comisión solicitó a la bolsa que presentara documentos que involucraran “todas las comunicaciones relacionadas con Ontario o Canadá” desde enero de 2021.
La solicitud de producir un registro de varios años de todas las comunicaciones fue impugnada por Binance, que argumentó que la orden era “tan amplia que resultaba inconstitucional”. Los abogados de Binance señalaron que la solicitud implicaría producir años de correos electrónicos y discusiones internas que iban mucho más allá de lo necesario para la investigación.
Decisión del Tribunal
Finalmente, la Corte de Apelaciones falló a favor de Binance. El panel determinó que la solicitud de la OSC violaba la Carta en lo que respecta a las investigaciones regulatorias, ya que Binance aún tiene derecho a mantener cierta privacidad. Además, los jueces coincidieron en que la solicitud de la Comisión era “demasiado amplia” y la compararon con una expedición de pesca que intentaba encontrar fallas en las operaciones de la bolsa de criptomonedas, en lugar de ser una investigación enfocada.
Al exigir todas las comunicaciones de Binance durante un período de varios años, el regulador no logró limitar su solicitud a solo aquellos materiales que fueran razonablemente relevantes para su caso. Como resultado, el tribunal dictaminó que la citación era inconstitucional y ordenó a la OSC devolver cualquier documento que hubiera obtenido a través de ella.
Continuación de la Investigación
Sin embargo, esta decisión no significa que la OSC no pueda continuar su investigación sobre Binance. La agencia puede seguir investigando si puede emitir una citación más razonable y específica que cumpla con los estándares constitucionales.
La Comisión de Valores de Ontario ha sido conocida por hacer cumplir acciones legales contra empresas de criptomonedas no conformes que operan tanto dentro como fuera de sus fronteras. En 2022, la OSC tomó medidas contra la bolsa de criptomonedas Bybit por realizar negocios en Ontario sin una licencia, lo que violó las leyes de valores. Este caso resultó en un acuerdo en el que Bybit pagó CAD 2.5 millones en multas y abandonó el mercado canadiense.
La salida de Bybit fue seguida más tarde por KuCoin, que también fue multada por operar en la región sin el registro adecuado. Debido al estricto control regulatorio del país sobre las criptomonedas, varias otras bolsas importantes decidieron abandonar el mercado, incluyendo Gemini, Binance, OKX, dYdX y Bybit. Muchas de estas bolsas atribuyeron su salida a la complejidad y el costo de cumplir con las regulaciones canadienses, que dificultaban su permanencia.
