Desestimación de Caso de Ian Balina por parte de la SEC
El influencer de criptomonedas y CEO de Token Metrics, Ian Balina, es la última figura a la que la SEC ha decidido dejar caer un caso de ventas de valores no registrados. Según una estipulación conjunta presentada el 1 de mayo en un tribunal federal de Texas, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. declaró que
“cree que la desestimación de este caso es apropiada”
y solicitó al tribunal que cierre el caso sin costos ni tarifas para ninguna de las partes.
Antecedentes y Reacciones
Balina, quien se hizo conocido durante el auge de las ICO en 2017, ya había insinuado el resultado el mes pasado. En una publicación del 13 de marzo en X (anteriormente Twitter), dijo a sus seguidores que
“es oficial”
que la SEC estaba desestimando el caso, enmarcando la situación como una victoria más amplia por la equidad en el espacio cripto. “Esto nunca fue solo sobre mí”, agregó. Su plataforma de investigación de inversiones impulsada por IA, Token Metrics, se hizo eco de este sentimiento en una publicación separada, sugiriendo que la desestimación podría señalar un cambio más amplio en las tendencias de cumplimiento.
Detalles del Caso
Aunque la Comisión no proporcionó una razón específica para la desestimación, afirmó en la estipulación conjunta que el movimiento “no refleja necesariamente la posición de la Comisión sobre ningún otro caso”. El caso contra Balina se remonta a 2022, cuando la SEC lo acusó de violar las leyes federales de valores al promover y revender tokens SPRK, vinculados a un proyecto llamado Sparkster, sin registrar la oferta ni divulgar que había sido compensado por su promoción.
En el centro del caso estaba un grupo de inversión basado en Telegram que Balina supuestamente formó en 2018, en el que revendió tokens SPRK por un valor de 5 millones de dólares que había adquirido con un bono del 30% por sus esfuerzos promocionales. En ese momento, la Comisión alegó que estos tokens eran valores no registrados y que Balina no cumplió con sus obligaciones de divulgación.
Decisión Judicial
En mayo de 2024, el tribunal se alineó con la SEC en un punto clave, dictaminando que los tokens SPRK eran considerados valores bajo la Prueba Howey, y que las leyes de valores de EE. UU. se aplicaban a la conducta de Balina. El tribunal también declaró que Balina actuó como un suscriptor al redistribuir tokens a través de su grupo de inversión. Si bien Balina intentó que se desestimara el caso en su totalidad, el juez negó su moción y permitió que avanzara el cargo de la SEC bajo la Sección 17(b) en relación con la promoción no divulgada.
Contexto General
Cabe destacar que Sparkster y su CEO habían llegado previamente a un acuerdo con la SEC en 2022, acordando pagar más de 35 millones de dólares a los inversores afectados. En los últimos meses, la SEC se ha retirado de varias acciones de cumplimiento de criptomonedas de alto perfil, desestimando casos relacionados con las principales plataformas como Binance, Coinbase, Kraken, Robinhood, Uniswap, Gemini y OpenSea. Estas acciones involucraron una variedad de alegaciones, desde ventas de valores no registrados hasta violaciones regulatorias más amplias, las cuales ahora están siendo desestimadas bajo la administración actual. Como se informó anteriormente por crypto.news, el 23 de abril, la Comisión desestimó cargos similares contra Richard Heart, fundador de Hex.
