Un tribunal federal de EE. UU. ha resuelto los casos de la CFTC<\/strong> contra Caroline Ellison<\/strong> y Gary Wang<\/strong>, imponiendo prohibiciones de negociaci\u00f3n de cinco a\u00f1os<\/strong> y prohibiciones de registro de hasta diez a\u00f1os<\/strong>. La Comisi\u00f3n de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) anunci\u00f3 el 19 de agosto que el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York hab\u00eda emitido \u00f3rdenes de consentimiento suplementarias contra Ellison, la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, y Wang, quien cofund\u00f3 Alameda y FTX.<\/p>\n Seg\u00fan las \u00f3rdenes, ambos exejecutivos deben continuar colaborando con el regulador. Ellison no podr\u00e1 negociar durante cinco a\u00f1os y est\u00e1 prohibida de registrarse con la CFTC durante diez a\u00f1os, mientras que Wang recibi\u00f3 una prohibici\u00f3n de negociaci\u00f3n de cinco a\u00f1os y una prohibici\u00f3n de registro de ocho a\u00f1os. Las restricciones no comenzaron con el \u00faltimo fallo; cada per\u00edodo se extiende desde el 23 de diciembre de 2022, cuando el tribunal emiti\u00f3 las \u00f3rdenes de consentimiento iniciales contra la pareja.<\/p>\n Estas \u00f3rdenes anteriores tambi\u00e9n prohibieron permanentemente a Ellison y Wang violar las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio de Materias Primas y las reglas relacionadas de la CFTC. Combinadas con las \u00f3rdenes suplementarias, estas resoluciones cierran las acciones de ejecuci\u00f3n del regulador contra ambos exejecutivos. La CFTC no est\u00e1 buscando restituci\u00f3n, devoluci\u00f3n o sanciones monetarias civiles de Ellison y Wang en este momento.<\/p>\n Al explicar su decisi\u00f3n, la agencia destac\u00f3 su asistencia en la investigaci\u00f3n<\/strong>, su cooperaci\u00f3n en procedimientos relacionados y las consecuencias financieras impuestas a trav\u00e9s del caso penal paralelo. Ambos se declararon culpables de varios cargos federales, incluida la conspiraci\u00f3n para cometer fraude de materias primas<\/strong>, en diciembre de 2022.<\/p>\n \u00abEllison y Wang eran ejecutivos de alto nivel que cometieron fraude en Alameda y FTX, por lo que fueron considerados responsables\u00bb, afirm\u00f3 David I. Miller, Director de Ejecuci\u00f3n de la CFTC.<\/p><\/blockquote>\n Miller subray\u00f3 que la resoluci\u00f3n mostr\u00f3 el valor que la divisi\u00f3n de ejecuci\u00f3n otorg\u00f3 a la \u00abcooperaci\u00f3n robusta\u00bb<\/strong>. Aunque los remedios financieros difieren de los solicitados originalmente, las restricciones de negociaci\u00f3n y registro impiden que ambos acusados participen en mercados regulados por la CFTC o se registren con la agencia durante los per\u00edodos establecidos.<\/p>\n Los casos comenzaron despu\u00e9s de que FTX colapsara en noviembre de 2022, y la CFTC ampli\u00f3 su demanda por fraude contra el fundador Sam Bankman-Fried<\/strong> y sus empresas. En su queja enmendada de diciembre de 2022, el regulador acus\u00f3 a Ellison y Wang de participar en un esquema que caus\u00f3 la p\u00e9rdida de m\u00e1s de 8 mil millones de d\u00f3lares<\/strong> en dep\u00f3sitos de clientes de FTX.<\/p>\n La CFTC acus\u00f3 a Ellison de fraude y tergiversaciones materiales relacionadas con materias primas de activos digitales, mientras que Wang enfrent\u00f3 un cargo de fraude vinculado a su venta en comercio interestatal. Ellison fue considerada responsable en ambos cargos de fraude incluidos en la queja enmendada, mientras que Wang fue considerado responsable en el \u00fanico cargo presentado en su contra.<\/p>\n Seg\u00fan las acusaciones de la CFTC de 2022, Wang ayud\u00f3 a crear un c\u00f3digo que otorg\u00f3 a Alameda una l\u00ednea de cr\u00e9dito esencialmente ilimitada en FTX. Otras excepciones supuestamente permitieron a la firma de comercio ejecutar \u00f3rdenes m\u00e1s r\u00e1pido y evitar el proceso de liquidaci\u00f3n autom\u00e1tica de la bolsa, incluso cuando Alameda carec\u00eda de suficiente dinero para respaldar sus posiciones.<\/p>\n El regulador afirm\u00f3 que esas caracter\u00edsticas permitieron a Alameda retirar miles de millones de d\u00f3lares en activos de clientes sin revelar el trato especial a los usuarios de FTX. FTX hab\u00eda representado p\u00fablicamente que los fondos de los clientes se manten\u00edan en custodia y separados de los activos de la empresa, pero la queja aleg\u00f3 que Alameda recib\u00eda y mezclaba rutinariamente esos activos con sus propios fondos.<\/p>\n Despu\u00e9s de convertirse en la \u00fanica directora ejecutiva de Alameda, Ellison supuestamente dirigi\u00f3 a la firma para usar miles de millones de d\u00f3lares de FTX para negociar en otras bolsas e invertir en empresas de activos digitales. La CFTC tambi\u00e9n la acus\u00f3 de hacer declaraciones p\u00fablicas enga\u00f1osas sobre la separaci\u00f3n entre FTX y Alameda.<\/p>\n Ellison y Wang no impugnaron su responsabilidad bajo la Ley de Intercambio de Materias Primas y la Regulaci\u00f3n 180.1 de la CFTC. Sus \u00f3rdenes de consentimiento del 23 de diciembre de 2022 formalizaron esos hallazgos mientras dejaban al tribunal determinar las sanciones restantes m\u00e1s adelante.<\/p>\n Las \u00f3rdenes suplementarias de la CFTC siguen sentencias penales separadas que tambi\u00e9n consideran cu\u00e1n extensamente cada acusado asisti\u00f3 a los fiscales de EE. UU. Ellison recibi\u00f3 una sentencia de prisi\u00f3n de dos a\u00f1os<\/strong> en septiembre de 2024 despu\u00e9s de haber sido testigo clave del gobierno en el juicio de Bankman-Fried. Ella se report\u00f3 a la prisi\u00f3n federal en Connecticut en noviembre de ese a\u00f1o.<\/p>\n El juez de distrito de EE. UU. Lewis Kaplan impuso tiempo de prisi\u00f3n a pesar de que los fiscales detallaron la cooperaci\u00f3n de Ellison. Al dictar sentencia, el juez dijo que su asistencia no eliminaba la necesidad de disuadir el fraude, seg\u00fan el informe de noviembre de 2024. Wang evit\u00f3 un t\u00e9rmino adicional de prisi\u00f3n, siendo sentenciado a tiempo cumplido y tres a\u00f1os de libertad supervisada<\/strong>.<\/p>\n Durante el juicio penal de Bankman-Fried, Wang testific\u00f3 sobre el c\u00f3digo que permit\u00eda a la firma de comercio acceder a los fondos de los clientes y operar sin las restricciones aplicadas a los usuarios ordinarios. Como detall\u00f3 el informe de sentencia de Wang, los fiscales dijeron que \u00e9l fue el primer miembro del grupo senior de Bankman-Fried en acercarse a las autoridades de EE. UU. en 2022.<\/p>\n Las reclamaciones legales relacionadas con FTX han permanecido activas m\u00e1s all\u00e1 de los casos penales contra sus exejecutivos. En mayo de 2026, crypto.news<\/strong> inform\u00f3 que el bufete de abogados Fenwick & West hab\u00eda acordado pagar 54 millones de d\u00f3lares<\/strong> para resolver una demanda colectiva presentada por antiguos clientes de FTX.<\/p>\n El acuerdo propuesto a\u00fan requer\u00eda la aprobaci\u00f3n del tribunal cuando fue anunciado. Los clientes acusaron a Fenwick de ayudar a establecer estructuras corporativas y legales que permitieron a FTX y Alameda mover y mezclar fondos de clientes sin controles adecuados. Seg\u00fan los documentos citados en el informe, los demandantes se basaron en parte en el testimonio de Ellison, Wang y el exdirector de ingenier\u00eda de FTX, Nishad Singh<\/strong>, sobre pr\u00e9stamos indebidos, declaraciones falsas y el manejo del dinero de los clientes.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Resoluci\u00f3n de Casos de la CFTC contra Caroline Ellison y Gary Wang Un tribunal federal de EE. 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Antecedentes del Caso<\/h2>\n
Consecuencias Legales y Cooperaci\u00f3n<\/h2>\n
Sentencias y Acuerdos Posteriores<\/h2>\n