Publication de Litige par la SEC
CLS Global FZC LLC
COMMISSION DES VALEURS MOBILIÈRES DES ÉTATS-UNIS
Publication de litige n° 26287 / 17 avril 2025
Commission des valeurs mobilières c. CLS Global FZC LLC et Andrey Zhorzhes, n° 1:24-cv-12590-AK (D. Mass. déposé le 9 octobre 2024)
La SEC a obtenu un jugement final contre CLS Global FZC LLC, une société de marché basée aux Émirats Arabes Unis.
Le 7 avril 2025, le tribunal de district des États-Unis pour le district du Massachusetts a statué en faveur de la SEC dans une affaire où il était allégué que CLS Global avait orchestré un schéma de manipulation du marché pour NexFundAI, un actif cryptographique que la SEC avait antérieurement classé comme un titre, vendu à des investisseurs de détail.
Le schéma présumé visait à inciter les investisseurs à acheter NexFundAI en créant une apparence trompeuse d’un marché actif pour cet actif.
CLS Global a accepté d’entrer dans ce jugement final, qui comprend une ordonnance interdisant à l’entreprise de violer les sections 17(a)(1) et (3) de la loi de 1933 sur les valeurs mobilières, ainsi que les sections 10(b) et 9(a)(2) de la loi de 1934 sur les échanges, avec la règle 10b-5 correspondante. De plus, la société doit payer une amende civile de 425 000 $, procéder à un remboursement de 3 000 $ et acquitter des intérêts de préjugement de 80,39 $.
CLS Global est également tenu de respecter des engagements visant à garantir que l’entreprise cesse de travailler avec des personnes ou des entités basées aux États-Unis. Le paiement de ces pénalités peut être ajusté en fonction de toute indemnité ordonnée par une action pénale parallèle, États-Unis c. CLS Global FZC LLC et al., n° 24-cr-10293 (D. Mass. 2024).
Engagements de CLS Global
Les engagements imposés à CLS Global incluent :
(a) dans un délai de 30 jours, prendre des mesures raisonnables pour s’assurer que ses clients ne sont pas des personnes ou des entités américaines ;
(b) dans un délai de 30 jours, mettre en œuvre des politiques et procédures adéquates pour garantir que tout nouveau client ne soit pas une personne ou une entité américaine ; et
(c) dans un délai de 45 jours, et annuellement par la suite pendant une période de trois ans, certifier par écrit sa conformité avec les engagements précédemment énoncés.
Ce litige de la SEC est conduit par David D’Addio et Amy Harman Burkart.
