Sanction de l’Institut des Comptables Certifiés (ICB)
La FCA a sanctionné l’Institut des Comptables Certifiés (ICB) en raison de graves déficiences dans sa supervision de la lutte contre le blanchiment d’argent (AML). L’ICB est un organisme professionnel chargé de veiller à la conformité AML de plus de 3 000 comptables, conformément aux Règlements sur le Blanchiment d’Argent de 2017.
Violations des réglementations AML
Entre janvier 2022 et juillet 2023, l’ICB a enfreint des réglementations AML essentielles concernant son rôle de superviseur, augmentant ainsi les risques de criminalité financière parmi ses membres.
L’ICB n’a pas adopté une approche basée sur les risques adéquate pour ses fonctions de supervision et n’a pas surveillé efficacement ses membres. Les violations les plus graves ont été causées ou aggravées par la décision de l’ICB de suspendre toutes les inspections, tant sur site que virtuelles, pendant neuf mois. Pendant cette période, la capacité de l’ICB à examiner la conformité de ses membres aux réglementations AML a été gravement compromise, exposant ainsi le secteur à des risques accrus de blanchiment d’argent.
Déclaration de la FCA
Therese Chambers, directrice exécutive conjointe de l’application et de la surveillance du marché à la FCA, a déclaré : « Les règles de lutte contre le blanchiment d’argent empêchent les criminels d’exploiter le système financier et aident à protéger les personnes, les entreprises et la confiance du marché au sens large. Une supervision AML solide est essentielle, car elle garantit que ces protections fonctionnent dans la pratique. Ce résultat démontre que la FCA est prête à prendre des mesures d’application contre les organismes professionnels superviseurs lorsque leur surveillance des organisations membres ne respecte pas les normes élevées que nous attendons. »
Réformes gouvernementales
Le gouvernement a récemment annoncé des réformes visant à faire de la FCA le Superviseur Unique des Services Professionnels, dans le but d’offrir une approche plus efficace pour lutter contre le financement illicite. Ces réformes prendront du temps à être mises en œuvre. En attendant, l’OPBAS continuera de travailler avec les organismes professionnels superviseurs pour garantir la conformité aux réglementations AML.
