Affaire de Ian Balina abandonnée par la SEC
L’influenceur en cryptomonnaie et PDG de Token Metrics, Ian Balina, est la dernière figure à voir une affaire de vente de valeurs mobilières non enregistrées abandonnée par la SEC. Dans un accord commun déposé le 1er mai dans un tribunal fédéral du Texas, la Commission des valeurs mobilières et des échanges des États-Unis a exprimé sa conviction que le rejet de cette affaire était approprié, et a demandé au tribunal de clore l’affaire sans frais ni honoraires pour aucune des parties.
Contexte et évolution de l’affaire
Balina, qui s’est imposé comme une figure reconnue lors du boom des ICO en 2017, avait déjà laissé entendre un tel dénouement le mois dernier. Dans un post du 13 mars sur X, il a informé ses abonnés que « c’est officiel » : la SEC abandonnait l’affaire, qu’il a présentée comme une victoire plus large pour l’équité dans le domaine de la cryptomonnaie. « Ce n’était jamais seulement à propos de moi, » a-t-il ajouté. Sa plateforme de recherche d’investissement pilotée par l’IA, Token Metrics, a également partagé ce sentiment dans une publication distincte, évoquant la possibilité qu’un rejet de cette affaire puisse signaler un changement dans les tendances de régulation.
Détails des accusations initiales
Bien que la SEC n’ait pas fourni de raison précise pour le rejet, elle a noté dans l’accord commun que cette décision « ne reflète pas nécessairement la position de la Commission sur d’autres affaires ». Cette procédure contre Balina remonte à 2022, lorsqu’il a été accusé d’avoir violé les lois fédérales sur les valeurs mobilières en promouvant et revendant des jetons SPRK, liés à un projet dénommé Sparkster, sans avoir enregistré l’offre ni divulgué qu’il avait été rémunéré pour cette promotion.
Au cœur de l’affaire se trouvait un pool d’investissement créé par Balina sur Telegram en 2018, regroupant environ 68 personnes, au cours duquel il a revendu pour 5 millions de dollars de jetons SPRK, qu’il avait acquis avec un bonus de 30 % pour ses efforts promotionnels. À l’époque, la SEC soutenait que ces jetons constituaient des titres non enregistrés et affirmait que Balina n’avait pas rendu les divulgations nécessaires.
Décision judiciaire et circonstances récentes
En mai 2024, le tribunal a donné raison à la SEC sur un point clé, statuant que les jetons SPRK étaient des valeurs mobilières selon le test Howey et que les lois américaines sur les valeurs mobilières s’appliquaient à la conduite de Balina. Le tribunal a également conclu que Balina agissait en tant que souscripteur en redistribuant des jetons via son pool d’investissement. Bien que Balina ait tenté de faire rejeter l’affaire dans son ensemble, le juge a rejeté sa motion et a permis à l’accusation de la SEC, fondée sur l’article 17(b) concernant la promotion non divulguée, de se poursuivre.
Il convient de noter que Sparkster et son PDG avaient précédemment conclu un règlement avec la SEC en 2022, acceptant de verser plus de 35 millions de dollars aux investisseurs concernés.
Tendances récentes de la SEC
Au cours des derniers mois, la SEC a pris ses distances avec plusieurs actions d’application des règles concernant les cryptomonnaies, abandonnant des affaires liées à d’importantes plateformes telles que Binance, Coinbase, Kraken, Robinhood, Uniswap, Gemini et OpenSea. Ces affaires concernaient une série d’allégations, allant des ventes de valeurs mobilières non enregistrées à des violations réglementaires plus larges, toutes désormais abandonnées sous l’administration actuelle. Comme rapporté précédemment par crypto.news, le 23 avril, la Commission a également abandonné des accusations similaires contre Richard Heart, le fondateur de Hex.
