Sanctions Imposées à Korbit par l’URF
L’Unité de Renseignement Financier (URF) de Corée du Sud a annoncé avoir imposé des sanctions à l’échange de cryptomonnaies local Korbit, en raison de violations significatives des règles anti-blanchiment d’argent (AML) en vigueur dans le pays. Cette décision a été finalisée le 31 décembre, à l’issue d’une réunion du comité d’examen des sanctions, selon les déclarations de l’URF.
Détails des Sanctions
Le régulateur a émis un avertissement institutionnel à Korbit et a ordonné une amende administrative de ₩2,73 milliards, conformément à la Loi sur les Informations de Transactions Financières Spécifiées. En outre, l’URF a imposé des sanctions personnelles, en émettant un avertissement au directeur général de Korbit et en blâmant l’agent de conformité de l’échange, responsable des rapports.
Constatations de l’Inspection
L’URF a précisé que ces sanctions faisaient suite à un examen approfondi des contrôles internes de Korbit et des mesures correctives mises en place. Bien que l’échange ait présenté sa position lors du processus d’examen, le régulateur a conclu que plusieurs violations avaient été confirmées et nécessitaient des pénalités formelles.
L’inspection sur site, réalisée du 16 au 29 octobre 2024, a révélé environ 22 000 cas de manquements dans la diligence raisonnable des clients et les restrictions de transaction.
Ces cas incluaient des documents d’identité flous ou manquants, des informations d’adresse incomplètes, ainsi que des situations où des documents périmés avaient été utilisés pour une nouvelle vérification. Dans plusieurs cas, des clients ont été autorisés à continuer à trader même si les vérifications d’identité n’avaient pas été entièrement complétées, a déclaré l’URF.
Violations des Obligations AML
Le régulateur a qualifié ces manquements de violations des obligations fondamentales en matière de lutte contre le blanchiment d’argent, conçues pour prévenir les activités financières illicites via des plateformes d’actifs virtuels. L’inspection a également identifié 655 cas dans lesquels Korbit n’a pas effectué les évaluations de risque de blanchiment d’argent requises avant d’autoriser de nouvelles transactions.
Certains de ces cas concernaient des activités liées aux tokens non fongibles, qui doivent respecter les mêmes normes d’examen des risques selon la réglementation coréenne.
Transactions avec des VASP Non Déclarés
De plus, l’URF a signalé que Korbit avait soutenu 19 transactions de transfert d’actifs virtuels impliquant trois fournisseurs de services d’actifs virtuels étrangers qui n’avaient pas complété le processus de déclaration obligatoire en Corée du Sud. Cela constitue une violation de l’interdiction explicite des transactions avec des VASP non déclarés.
L’URF a souligné que ces constatations mettaient en évidence des faiblesses dans les systèmes de surveillance de Korbit pour les transactions transfrontalières.
Conclusion et Perspectives
En conséquence, l’agence a décidé qu’un renforcement de l’application des règles était nécessaire pour améliorer les attentes de conformité sur le marché. L’URF a également indiqué que des informations détaillées sur les sanctions seront publiées publiquement après que l’amende ait complété un processus préalable de notification et d’opinion. Cette affaire s’inscrit dans une série d’actions visant à renforcer la surveillance du secteur des actifs numériques en Corée du Sud.
