Règlement des violations des sanctions par ShapeShift
L’échange de crypto-monnaies ShapeShift, qui a cessé ses activités, a accepté de payer 750 000 $ pour régler des violations des sanctions imposées par le Bureau de contrôle des avoirs étrangers (OFAC), a annoncé mardi le département du Trésor américain. Ce dernier a précisé que l’échange, fondé par l’entrepreneur Erik Voorhees, avait reçu des fonds d’utilisateurs basés dans des pays sous sanctions, tels que Cuba, l’Iran, le Soudan et la Syrie.
Allégations des autorités fédérales
Les autorités fédérales ont allégué que ShapeShift n’avait « aucun programme de conformité aux sanctions » en place pour filtrer les utilisateurs ou les transactions en lien avec des juridictions sanctionnées et qu’il avait traité plus de 12,5 millions de dollars en transactions de crypto-monnaies par des utilisateurs de ces pays entre décembre 2016 et octobre 2018.
« Ce n’est qu’après avoir reçu une assignation administrative de l’OFAC que ShapeShift a mis en place un programme de conformité aux sanctions, » a déclaré le département du Trésor.
« ShapeShift avait des raisons de savoir que de tels utilisateurs se trouvaient dans des juridictions sanctionnées, notamment en se basant sur les données d’adresses IP, » a-t-il ajouté, précisant que l’échange « a transmis un avantage économique à des personnes dans plusieurs juridictions soumises aux sanctions de l’OFAC », nuisant ainsi à l’intégrité de plusieurs programmes de sanctions de l’OFAC.
Contexte et conséquences
Il a été noté que l’amende était relativement faible, car ShapeShift est un échange fermé avec des actifs limités. L’échange a cessé ses activités en 2021. Fondé en 2014, incorporé en Suisse et géré depuis Denver, Colorado, ShapeShift permettait aux utilisateurs d’échanger des pièces et des jetons numériques sans avoir à fournir des informations typiques de connaissance du client (KYC), telles que des adresses ou des coordonnées bancaires. Cela offrait aux clients un certain degré d’anonymat pour échanger des crypto-monnaies comme Bitcoin et Ethereum.
ShapeShift a bénéficié d’un financement précoce de personnalités influentes dans le domaine de la crypto, telles que Roger « Bitcoin Jesus » Ver et Barry Silbert, PDG de Digital Currency Group. Cependant, l’échange a rencontré des difficultés lorsque la Securities and Exchange Commission (SEC) a commencé à enquêter sur la plateforme pour ne pas s’être enregistrée en tant que courtier ou échange. L’année dernière, ShapeShift a accepté un ordre de cessation et d’abstention ainsi qu’une amende de 275 000 $ pour régler les allégations de la SEC.
