CLS Global FZC LLC
COMMISSIONE TITOLI E BORSE DEGLI STATI UNITI
Comunicato Giudiziario N. 26287 / 17 Aprile 2025
Commissione Titoli e Borse contro CLS Global FZC LLC e Andrey Zhorzhes, N. 1:24-cv-12590-AK (D. Mass. depositato il 9 Ottobre 2024)
Sentenza Finale della SEC
La SEC ottiene una sentenza finale contro il cosiddetto market maker con sede negli Emirati Arabi Uniti.
Il 7 Aprile 2025, la Corte Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto del Massachusetts ha emesso una sentenza finale contro CLS Global FZC LLC, un’entità con sede negli Emirati Arabi Uniti che si autodefinisce market maker di asset criptovalutari. Nel suddetto caso, la Commissione Titoli e Borse ha sostenuto che CLS Global ha partecipato a uno schema di manipolazione del mercato di “NexFundAI,” un asset criptovalutario che la SEC ha precedentemente identificato come offerto e venduto come titolo agli investitori al dettaglio. Si afferma che tale schema mirasse a indurre gli investitori a comprare NexFundAI, creando un’errata impressione di un mercato attivo.
Dettagli della Sentenza
CLS Global ha acconsentito all’emissione della sentenza finale, la quale include:
- Un’ordinanza che vieta violazioni delle Sezioni 17(a)(1) e (3) della Securities Act del 1933 e delle Sezioni 10(b) e 9(a)(2) del Securities Exchange Act del 1934, nonché della Regola 10b-5;
- Un’ordinanza per pagare una sanzione civile di $425,000, un disgorgement di $3,000 e interessi pregiudiziali di $80.39;
- Un’ordinanza che impone di rispettare impegni volti a garantire che CLS Global cessi di fare affari con persone o entità statunitensi.
Il pagamento delle sanzioni monetarie potrebbe essere compensato da qualsiasi somma ordinata e già versata agli Stati Uniti in un’azione penale parallela, Stati Uniti contro CLS Global FZC LLC et al., N. 24-cr-10293 (D. Mass. 2024).
Impegni di Conformità
Gli impegni richiedono a CLS Global di:
- Adottare, entro 30 giorni, misure ragionevoli per garantire che i clienti di CLS Global non siano persone o entità statunitensi;
- Implementare, entro 30 giorni, politiche e procedure ragionevolmente progettate per verificare che ciascun nuovo cliente non sia una persona o entità statunitense;
- Certificare per iscritto la conformità agli impegni sopra elencati, entro 45 giorni e annualmente per i successivi tre anni.
Contenzioso della SEC
Il contenzioso della SEC è condotto dai legali David D’Addio e Amy Harman Burkart.
