КОЛЛЕКТИВНЫЙ ИСК против CLS Global FZC LLC
Литигaция Релиз № 26287 / 17 апреля 2025 года
КОЛЛЕКТИВНЫЙ ИСК против CLS Global FZC LLC и Андрея Жоржеса, № 1:24-cv-12590-АK (D. Mass. подан 9 октября 2024 года)
Общее описание
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) получила окончательное судебное решение против так называемого рыночного создателя из Объединенных Арабских Эмиратов, CLS Global FZC LLC.
7 апреля 2025 года Окружной суд США по округу Массачусетс вынес решение против CLS Global FZC LLC, самопровозглашенного рыночного создателя криптоактивов, в связи с обвинениями SEC о том, что CLS Global участвовала в схеме манипуляции рынком «NexFundAI».
Этот криптоактив, как уже утверждала SEC, предлагался и продавался инвесторам как ценная бумага. Предполагаемая схема имела целью побудить инвесторов приобретать NexFundAI, создавая ложное впечатление о наличии активного торгового рынка для него.
Финансовые обязательства
CLS Global согласилась на окончательное судебное решение, которое включает:
- Запрет на нарушение разделов 17(a)(1) и (3) Закона о ценных бумагах 1933 года;
- Запрет на нарушение разделов 10(b) и 9(a)(2) Закона о биржах ценных бумаг 1934 года и Правила 10b-5;
- Уплату гражданского штрафа в размере $425,000;
- Возврат $3,000 и предварительные проценты в размере $80.39;
- Обязательство о прекращении бизнеса CLS Global с лицами или организациями из Соединенных Штатов.
Выплата денежной компенсации может быть уменьшена на сумму, определенную в параллельном уголовном деле «Соединенные Штаты против CLS Global FZC LLC и др.», № 24-cr-10293 (D. Mass. 2024).
Обязательства и меры контроля
Обязательства, налагаемые на CLS Global, включают отсутствие клиентов из США в течение 30 дней и внедрение соответствующих процедур для новых клиентов; а также ежегодное предоставление письменного заверения о соблюдении этих обязательств на протяжении трех лет.
Литигaция SEC осуществляется Дэвидом Д’Аддио и Эми Хармaн Буркарт.
