Судебное решение по делу Gemini Trust
Федеральный судья США отклонил запрос криптовалютной биржи Gemini Trust и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) от 15 октября о пересмотре их соглашения на сумму 5 миллионов долларов, оставив ранее уплаченный штраф и постоянный запрет в силе.
Судья окружного суда США Элвин Хеллерстейн, который ведет дело о правоприменении против Gemini в Нью-Йорке, постановил, что ни обвинения регулятора в ненадлежащем поведении, ни изменения в федеральной политике в отношении криптовалют не оправдывают отмену соглашения, достигнутого в январе 2025 года.
Это решение стало результатом совместного ходатайства, поданного в мае, после того как CFTC пересмотрела свое первоначальное расследование и пришла к выводу, что иск не должен был быть подан в соответствии с действующими стандартами правоприменения. Gemini уже уплатила штраф в размере 5 миллионов долларов, и обе стороны согласились, что компания не получит возврат, если соглашение будет отменено.
Аргументы сторон
Их запрос сосредоточился на снятии продолжающихся ограничений суда, включая запрет на предоставление ложной или вводящей в заблуждение информации регулятору. В своем решении от 15 октября Хеллерстейн отклонил аргументы, представленные биржей и федеральным регулятором, установив, что их опасения не соответствуют юридическим требованиям для отмены существующего решения.
Судья заявил, что «ни один из этих аргументов не предоставляет достаточных оснований для освобождения», ссылаясь на предполагаемые проблемы с первоначальным процессом правоприменения и изменения в подходе администрации к регулированию криптовалют.
Gemini согласилась урегулировать дело примерно за три недели до запланированного судебного разбирательства в январе 2025 года. Хеллерстейн счел это решение добровольным, отметив, что компания почти три года оспаривала обвинения регулятора, прежде чем согласиться на соглашение.
Расследование CFTC
Суд установил, что последующие раскрытия информации о том, как CFTC проводила расследование, не установили достаточных оснований для отмены соглашения. Хотя Gemini утверждала, что информация ставит под сомнение, как велось дело, судья отметил, что компания уже приняла условия до получения этих материалов.
Хеллерстейн признал, что раскрытия могли заставить Gemini пересмотреть свое решение о соглашении. Однако он определил, что сожаление о ранее достигнутом соглашении не установило изменения обстоятельств, достаточные для того, чтобы продолжение правоприменения стало несправедливым.
Обвинения и соглашение
Судья отметил, что штраф возник из поведения, рассматриваемого в первоначальном деле, и отклонил утверждения о том, что соглашение стало результатом чрезмерного давления со стороны правоприменительных органов. Он установил, что старшие должностные лица Gemini сознательно искажали важную информацию во время проверки регулятора предложенного продукта фьючерсов на Bitcoin.
Попытка отменить соглашение началась в мае 2026 года, когда CFTC присоединилась к Gemini в поиске освобождения от судебного приказа. Агентство ранее несколько лет вело дело, прежде чем согласиться его разрешить в январе 2025 года.
Заключение
После внутреннего обзора регулятор объявил 27 мая, что его первоначальная жалоба не должна была быть подана. Обзор изучил доказательства, использованные для поддержки обвинений, внутренние процедуры принятия решений и поведение юристов по правоприменению во время судебных разбирательств.
Согласно CFTC, сотрудники правоприменительных органов неправомерно использовали свои регуляторные полномочия, чтобы укрепить свои позиции во время переговоров о соглашении. Агентство утверждало, что практики, выявленные в его обзоре, не соответствовали приемлемым стандартам правоприменения.
Отклонение суда оставляет в силе согласительный приказ от января 2025 года, включая постоянный запрет, ограничивающий представления Gemini перед комиссией.
