Reformen zur Bekämpfung von Geldwäsche in China
China hat eine Reihe von gerichtlichen und verfahrenstechnischen Reformen vorgeschlagen, um die Ermittlungen, die Beweisaufnahme und die Vermögensrückgewinnung in Geldwäschefällen mit virtuellen Währungen zu stärken. Dies geschieht im Bestreben, Lücken im Strafverfolgungsrahmen des Landes zu schließen. Laut einem Artikel, der in der People’s Procuratorate Daily veröffentlicht wurde, sieht sich Chinas aktueller rechtlicher Rahmen bei der Verfolgung von Geldwäschefällen mit virtuellen Währungen drei großen Hindernissen gegenüber: Schwierigkeiten bei der Feststellung der strafrechtlichen Verantwortung, der Beweissammlung und der Rückgewinnung illegaler Vermögenswerte.
Herausforderungen im rechtlichen Rahmen
Der Artikel, verfasst von Staatsanwälten der Volksstaatsanwaltschaft des Yuhu-Distrikts in Xiangtan, Hunan, und einem Rechtsprofessor der Universität Xiangtan, stellt fest, dass virtuelle Währungen zwar die Transaktionseffizienz verbessert haben, ihre dezentralisierte Struktur, Anonymität und grenzüberschreitende Natur sie jedoch auch zunehmend attraktiv für Geldwäsche krimineller Erträge gemacht haben.
Obwohl China einen Rahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche etabliert hat, weisen die Autoren darauf hin, dass Inkonsistenzen zwischen dem überarbeiteten Geldwäschegesetz und dem Strafgesetzbuch Vollstreckungsherausforderungen geschaffen haben. Während das aktualisierte Geldwäschegesetz keine Einschränkungen für die zugrunde liegenden Straftaten mehr vorsieht, gilt Artikel 191 des Strafgesetzbuchs weiterhin nur für sieben spezifische vorgelagerte Verbrechen. Dies bedeutet, dass viele Geldwäschefälle mit virtuellen Währungen, die andere Straftaten betreffen, stattdessen unter dem Verbrechen der Verschleierung oder Verkleidung krimineller Erträge verfolgt werden müssen.
Vorschläge zur Verbesserung der Ermittlungen
Um diese Probleme anzugehen, schlagen die Autoren vor, dass die höchsten Justizbehörden Chinas spezielle Richtlinien zur Fallbearbeitung herausgeben, zusätzliche Leitfälle veröffentlichen und Schulungen in Blockchain-Analysetechnologien für Ermittler und Staatsanwälte ausweiten. Ermittler sollten auch einen obligatorischen „Dual-Investigation“-Ansatz verfolgen, indem sie sowohl das zugrunde liegende Verbrechen als auch die damit verbundenen Geldwäscheaktivitäten untersuchen.
„Es wird empfohlen, während der Ermittlungen Berichte über den Geldfluss von virtuellen Währungen zu erstellen und die Staatsanwälte zu verpflichten, zu bewerten, ob separate Geldwäscheanklagen zusammen mit den zugrunde liegenden Straftaten erhoben werden sollten.“
Der Vorschlag fordert auch die Staatsanwälte auf, früher in komplexe Ermittlungen einzugreifen, den Zweck hinter Geldtransfers zu prüfen, anstatt sich ausschließlich auf die Art des vorgelagerten Verbrechens zu verlassen, und die Aufsicht zu verstärken, wenn Fälle, die als Geldwäsche qualifiziert sind, stattdessen unter anderen strafrechtlichen Bestimmungen eingereicht werden.
Beweissammlung und Vermögensrückgewinnung
Die Beweissammlung bleibt eine weitere große Herausforderung, da Kriminelle zunehmend Mixer, Privacy-Coins, dezentrale Börsen und Cross-Chain-Transfers verwenden, um Gelder über mehrere Jurisdiktionen hinweg zu splitten und zu bewegen. Verschlüsselte Kommunikation, zerstörte Daten und begrenzte grenzüberschreitende Zusammenarbeit erschweren die Ermittlungen zusätzlich, während die Verknüpfung von Blockchain-Wallet-Adressen mit realen Identitäten technisch anspruchsvoll bleibt.
Um diese Probleme anzugehen, schlägt der Artikel vor, öffentlich verifizierbare Blockchain-Transaktionsaufzeichnungen als selbstauthentifizierende elektronische Beweise anzuerkennen, sofern ihre Hash-Werte konsistent bleiben. Blockchain-Analyseberichte, die von konformen Analysefirmen erstellt wurden, sollten ebenfalls als Beweismittel akzeptiert werden, vorbehaltlich einer gerichtlichen Überprüfung der verwendeten Werkzeuge, Methoden und Schlussfolgerungen zur Erstellung dieser Berichte.
Empfehlungen zur Vermögensverwaltung
Die Vermögensrückgewinnung stellt ein weiteres Hindernis dar, da China den Umlauf von Kryptowährungen verbietet, während die Behörden oft keine konformen Kanäle haben, um beschlagnahmte virtuelle Vermögenswerte zu verwerten. Die Autoren fügen hinzu, dass inkonsistente Verfahren zur Verwaltung privater Schlüssel, zur Vermögensbewertung und zur Liquidation Risiken während der Strafverfolgung geschaffen haben.
Um diese Probleme zu lösen, schlagen sie vor, einen nationalen Mechanismus zu schaffen, um die Beschlagnahme, Verwahrung, Bewertung und Verwertung von beschlagnahmten virtuellen Währungen zu standardisieren. Eine zentralisierte Verwahrungsplattform könnte beschlagnahmte Vermögenswerte verwalten, während die Verwertung über konforme Kanäle wie ausgewiesene Auktionen oder verhandelte Übertragungen erfolgen könnte.
Internationale Zusammenarbeit
Die grenzüberschreitende Zusammenarbeit sollte ebenfalls durch bilaterale oder multilaterale Vereinbarungen zur gerichtlichen Unterstützung im Bereich der virtuellen Währungsdelikte gestärkt werden. Die Autoren schlagen ferner vor, ein blockchain-basiertes Netzwerk zur gerichtlichen Zusammenarbeit zu entwickeln, das es den teilnehmenden Jurisdiktionen ermöglichen würde, verdächtige Wallet-Adressen, Vermögenssperrverfügungen und andere Vollstreckungsinformationen zu überprüfen, während die nationale Datensouveränität respektiert wird.
Schlussfolgerung
Die Empfehlungen bauen auf Chinas jüngstem Vorstoß auf, die Aufsicht über finanzielle Straftaten im Zusammenhang mit Kryptowährungen zu verschärfen. Im Juni erklärte die People’s Bank of China, dass die Geldwäsche mit virtuellen Währungen während der nächsten fünfjährigen Strategie zur Bekämpfung von Geldwäsche des Landes eine Priorität bleiben würde. Sie stellte fest, dass organisierte kriminelle Gruppen zunehmend auf Kryptowährungen, Untergrundbanken und grenzüberschreitende Geldtransfers zurückgreifen, um illegale Erträge zu verschleiern.
