Décision du Tribunal Fédéral
Un tribunal fédéral américain a tranché les affaires de la CFTC contre Caroline Ellison et Gary Wang en leur imposant des interdictions de négociation de cinq ans et des interdictions d’enregistrement allant jusqu’à dix ans. La Commodity Futures Trading Commission a annoncé le 19 août que le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York avait rendu des ordonnances de consentement supplémentaires contre Ellison, l’ancienne directrice générale d’Alameda Research, et Wang, cofondateur d’Alameda et de FTX.
Sanctions et Coopération
Selon ces ordonnances, les deux anciens dirigeants doivent continuer à collaborer avec le régulateur. Ellison ne peut pas négocier pendant cinq ans et est interdite de s’enregistrer auprès de la CFTC pendant dix ans, tandis que Wang a reçu une interdiction de négociation de cinq ans et une interdiction d’enregistrement de huit ans. Ces restrictions prennent effet à partir du 23 décembre 2022, date à laquelle le tribunal a rendu les ordonnances de consentement initiales contre le couple.
« Ellison et Wang étaient des cadres supérieurs qui ont commis une fraude chez Alameda et FTX pour laquelle ils ont été jugés responsables », a déclaré David I. Miller, directeur de l’application de la CFTC.
La CFTC ne cherche pas de restitution, de remboursement de bénéfices ou de pénalités monétaires civiles contre Ellison et Wang pour le moment. En justifiant sa décision, l’agence a souligné leur assistance dans son enquête, leur coopération dans les procédures connexes et les conséquences financières résultant de l’affaire criminelle parallèle.
Accusations et Résultats
Tous deux ont plaidé coupables à plusieurs accusations fédérales, y compris la conspiration en vue de commettre une fraude sur les matières premières, en décembre 2022. Leurs affaires criminelles comportaient également un ordre de confiscation de 11,02 milliards de dollars pour lequel ils étaient solidairement responsables, selon la CFTC. L’agence a considéré leur coopération comme un facteur central lors de la détermination des sanctions civiles.
Bien que les remèdes financiers diffèrent de ceux initialement demandés, les restrictions de négociation et d’enregistrement empêchent les deux défendeurs de participer aux marchés réglementés par la CFTC ou de s’enregistrer auprès de l’agence pendant les périodes indiquées.
Contexte de l’Affaire
Les affaires ont débuté après l’effondrement de FTX en novembre 2022, et la CFTC a élargi sa poursuite pour fraude contre le fondateur Sam Bankman-Fried et ses entreprises. Dans sa plainte modifiée de décembre 2022, le régulateur a accusé Ellison et Wang d’avoir participé à un stratagème ayant entraîné la perte de plus de 8 milliards de dollars de dépôts de clients de FTX.
Ellison a été jugée responsable sur les deux accusations de fraude incluses dans la plainte modifiée, tandis que Wang a été jugé responsable sur l’unique accusation portée contre lui. Selon les allégations de la CFTC de 2022, Wang a aidé à créer un code qui a donné à Alameda une ligne de crédit essentiellement illimitée sur FTX.
Conséquences Légales
Ellison a reçu une peine de prison de deux ans en septembre 2024 après avoir été témoin clé du gouvernement lors du procès de Bankman-Fried. Wang a évité une peine de prison supplémentaire, étant condamné à temps purgé et à trois ans de libération surveillée.
« Cette résolution montre la valeur que la division de l’application accorde à une coopération robuste », a ajouté Miller.
Les réclamations légales liées à FTX sont restées actives au-delà des affaires criminelles contre ses anciens dirigeants. En mai 2026, il a été rapporté que le cabinet d’avocats Fenwick & West avait accepté de payer 54 millions de dollars pour régler une action collective intentée par d’anciens clients de FTX.
