ASIC создает панель для расследования ASX после провала блокчейн-проекта

Введение

Австралийский корпоративный регулятор собрал группу финансовых экспертов для изучения внутренних операций Австралийской фондовой биржи (ASX) после ряда неудач, включая катастрофический блокчейн-проект стоимостью 250 миллионов долларов (163,1 миллиона долларов США), который рухнул после семи лет разработки.

Назначение панели

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила в среду о назначении трех членов панели для проведения расследования в ASX, сосредоточив внимание на управлении, возможностях и рамках управления рисками на главной фондовой бирже страны. Панель будет исследовать основные организационные и культурные факторы, способствовавшие недавним инцидентам с соблюдением норм, оценит, имеет ли ASX достаточные возможности для обеспечения стабильной рыночной инфраструктуры, и изучит финансовые цели группы и рамки подотчетности в соответствии с условиями расследования.

Состав панели

Роб Уитфилд, бывший генеральный директор Westpac Banking Corporation по институциональному банкингу и текущий директор Commonwealth Bank, возглавит панель. Он имеет тридцатилетний опыт работы в банковской сфере и был награжден Орденом Австралии в 2020 году за свои заслуги в банковском деле и государственной администрации. К Уитфилду присоединятся Кристин Холман, независимый директор AGL Ltd и Collins Foods Ltd с 35-летним опытом работы в медиа, недвижимости и технологиях, и Гай Дебелл, бывший заместитель губернатора Резервного банка Австралии и текущий председатель FundsSA.

Проблемы с проектом CHESS

Расследование последовало за провалом проекта замены системы CHESS на основе блокчейна, который начался в 2016 году как амбициозная попытка модернизировать 25-летнюю систему клиринга и расчетов биржи с использованием технологии распределенного реестра. После семи лет задержек в разработке и превышения бюджета ASX приостановила проект в ноябре 2022 года после разгромного независимого аудита Accenture, который выявил "значительные проблемы с проектированием решений". В результате биржа списала 170 миллионов долларов США в виде убытков до налогообложения. К маю 2023 года ASX официально отказалась от технологии блокчейн. Директор проекта Тим Уайтли подтвердил в то время, что бирже "необходимо будет использовать более традиционную технологию, чем в первоначальном решении, чтобы достичь бизнес-результатов".

Юридические последствия

Крах проекта впоследствии привел к юридическим действиям, и ASIC подала в суд на ASX в августе прошлого года за предполагаемые вводящие в заблуждение заявления о ходе проекта. ASX уже заплатила штраф в размере 1 050 000 долларов (примерно 684 000 долларов США) в марте прошлого года за отдельные проблемы с соблюдением норм, связанных с правилами рыночной целостности.

Мнение экспертов

Кадан Стадельманн, технический директор Komodo Platform, заявил, что неудачи ASX "подорвали доверие инвесторов" и подчеркивают риски, связанные с чрезмерными обещаниями в рамках корпоративных блокчейн-инициатив. "Биржа испытала несколько сбоев и не смогла выполнить обещанный блокчейн-проект," - сказал Стадельманн в интервью Decrypt. "Без конкуренции ASX стала раздуваться и неэффективной."

Заключение

Панель должна представить рекомендации для устранения выявленных недостатков до 31 марта 2026 года, при этом ASIC планирует опубликовать отчет для руководства потенциальными регуляторными действиями против ASX. Регулятор и биржа не сразу ответили на запрос Decrypt о комментариях.

Отредактировано Себастьяном Синклером