Einführung
Der Mitbegründer und ehemalige CEO von Celsius, Alex Mashinsky, wurde gemäß einer am 9. Oktober 2023 bekannt gegebenen Einigung dauerhaft von Geschäften im Bereich Kryptowährungen und Wertpapiere ausgeschlossen. Diese Vereinbarung folgt auf erhebliche Verluste von Investoren, die durch irreführende Sicherheitszusicherungen verursacht wurden, und könnte ihn potenziell zur Zahlung von bis zu 35 Millionen Dollar verpflichten.
Details der Einigung
Mashinsky sieht sich einem lebenslangen Verbot gegenüber, das Geschäfte im Bereich Kryptowährungen, Wertpapiere und Rohstoffe umfasst. Die Generalstaatsanwältin von New York, Letitia James, erwirkte dieses Branchenverbot gegen den Mitbegründer und ehemaligen CEO von Celsius Network LLC, einer Plattform für Kryptowährungsdarlehen, deren Investoren über die Sicherheit und die Risiken ihrer Investitionen getäuscht wurden.
Die Einschränkungen betreffen nicht nur Führungspositionen, sondern auch Anlageberatung, bezahlte Finanzkommentare, Werbung und die Akquise von Kunden für digitale Vermögenswerte. Die New Yorker Einigung bindet Mashinsky persönlich, und die geschäftlichen Einschränkungen haben keine geografische Begrenzung. Das Landgericht behält die Zuständigkeit zur Durchsetzung der Anordnung, und die Generalstaatsanwältin kann jede Verletzung durch zivilrechtliche oder strafrechtliche Maßnahmen verfolgen.
Frühere Maßnahmen und rechtliche Konsequenzen
Die Vereinbarung schließt Mashinskys persönliche Käufe und Verkäufe aus, wobei diese Ausnahme bestehende bundesstaatliche Verbote nicht außer Kraft setzt. Zu den früheren Maßnahmen gehört eine Einigung mit der Federal Trade Commission (FTC), die am 28. April 2023 getroffen wurde und das Marketing sowie den Verkauf von Vermögenswerten einschränkte. Zudem unterliegt Mashinsky einer Anordnung der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), die am 12. Juni 2023 erlassen und am 18. Juni 2023 bekannt gegeben wurde, und die dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote verhängt.
Letitia James erklärte: „Ich werde nicht zulassen, dass Betrüger Kryptowährungen nutzen, um ahnungslose New Yorker auszunehmen.“
Die Klage ihres Büros gegen Mashinsky begann am 5. Januar 2023 und beschuldigte ihn, Hunderttausende von Einlegern, darunter mehr als 26.000 New Yorker, über die Sicherheit der Plattform getäuscht zu haben, während er Verluste aus riskanten Investitionen verschleierte.
Finanzielle Verpflichtungen und Strafen
Mashinskys potenzielle Zahlungen an den Staat New York hängen von zwei separaten Bedingungen ab, die mit bundesstaatlichem Vermögensverfall und Gefängnisstrafen verbunden sind. Der Vermögensverfall erfordert die Übergabe von Geld oder Eigentum, das mit einem Verbrechen in Verbindung steht, an die Regierung. Nach den Bedingungen der bedingten Zahlung wird er dem Staat 25 Millionen Dollar schulden, es sei denn, er zahlt 10 Millionen Dollar an das US-Justizministerium im Rahmen seiner bundesstaatlichen Verfallanordnung. Qualifizierende Zahlungen, die nach dem 20. Mai 2025 geleistet werden, zählen auf diese 10 Millionen Dollar.
Ein separates Urteil über 10 Millionen Dollar wird erfüllt, wenn er seine Gefängnisstrafe unter den im Vertrag festgelegten Bedingungen absitzt. Eine reduzierte oder aufgehobene Strafe, eine humanitäre Entlassung, Strafpunkte und bestimmte Programme zur vorzeitigen Entlassung oder Hausarrest können diese Zahlung auslösen.
Mashinsky verbüßt derzeit eine 12-jährige Bundesstrafenhaft, die am 8. Mai 2025 verhängt wurde, nachdem er sich schuldig bekannt hatte, Rohstoffbetrug und Wertpapierbetrug begangen zu haben. Das Strafgericht ordnete auch an, dass er 48.393.446 Dollar verfallen lassen und eine Geldstrafe von 50.000 Dollar sowie drei Jahre überwachte Freilassung zahlen muss.
Zusammenbruch von Celsius und Auswirkungen auf Investoren
Celsius erfüllte nicht die strengen bundesstaatlichen und staatlichen Anforderungen, die für Banken gelten, trotz Mashinskys wiederholter Zusicherungen über bankähnliche Sicherheit. Er versäumte es auch, sich in den erforderlichen Rollen im Bereich Wertpapiere und Rohstoffe zu registrieren, wie das Büro von Letitia James berichtete. Der bundesstaatliche Betrugsfall dokumentierte separat Käufe, die den eigenen Krypto-Token der Plattform, CEL, künstlich aufblähten. Mashinsky profitierte von etwa 48 Millionen Dollar aus dem Verkauf von Token, während er öffentlich behauptete, er verkaufe nicht.
Der Zusammenbruch der Plattform hinterließ einige Kunden mit Verlusten, die Jahre an Ersparnissen oder Geld, das gegen Eigentum geliehen wurde, repräsentierten. Ein New Yorker Bürger belehnte zwei Immobilien, um zu investieren; ein behinderter Veteran verlor 36.000 Dollar, die er über fast ein Jahrzehnt gespart hatte.
Schlussfolgerung
Versprechungen von hohen Renditen und geringem Risiko gehören zu den anerkannten Warnzeichen für Betrug bei Krypto-Investitionen. Rückzahlungen begannen, nachdem Celsius am 31. Januar 2024 aus der Insolvenz hervorgegangen war, im Rahmen eines Umstrukturierungsplans, der Kryptowährung und Bargeld an Gläubiger bereitstellte. Das Büro von Letitia James berichtete, dass die Ausschüttungen bis August 3,4 Milliarden Dollar überstiegen. Separat wurden die Gründer und Führungskräfte von Celsius verpflichtet, 16,5 Millionen Dollar an die Federal Trade Commission zu zahlen, um Vorwürfe über irreführende Zusicherungen zur Einlagensicherheit zu klären.
