Санкции против криптовалютной биржи Korbit
Финансовая разведывательная служба Южной Кореи сообщила о наложении санкций на местную криптовалютную биржу Korbit в связи с многочисленными нарушениями правил по борьбе с отмыванием денег (AML). Решение было окончательно принято 31 декабря после заседания комитета по пересмотру санкций, согласно данным FIU. Регулятор выдал институциональное предупреждение Korbit и назначил административный штраф в размере ₩2.73 миллиарда в соответствии с Законом о специальной финансовой информации.
Персональные санкции и нарушения
Кроме того, FIU наложила персональные санкции, выдав предупреждение генеральному директору Korbit и выговор ответственному за соблюдение норм биржи. FIU сообщила, что санкции были наложены после проверки внутренних контролей Korbit и корректирующих мер. Несмотря на то что биржа представила свою позицию в ходе процесса проверки, регулятор пришел к выводу о наличии множества нарушений, требующих формальных санкций.
Проверка, проведенная с 16 по 29 октября 2024 года, выявила около 22,000 случаев, связанных с недостатками в проверке клиентов и ограничениями на транзакции.
Выявленные недостатки
Эти случаи включали неясные или отсутствующие документы, удостоверяющие личность, неполную информацию об адресе и ситуации, когда устаревшие документы использовались для повторной проверки. В нескольких случаях клиентам было разрешено продолжать торговлю, даже несмотря на то, что проверки личности не были полностью завершены.
Регулятор охарактеризовал эти упущения как нарушения основных обязательств по AML, направленных на предотвращение незаконной финансовой деятельности через платформы виртуальных активов. Проверка также выявила 655 случаев, в которых Korbit не провела необходимые оценки рисков отмывания денег перед поддержкой новых транзакций.
Нарушения в трансакциях
Некоторые из этих случаев были связаны с деятельностью, связанной с невзаимозаменяемыми токенами, которые также требуют соблюдения тех же стандартов оценки рисков в соответствии с корейскими правилами.
Кроме того, FIU сообщила, что Korbit поддержала 19 транзакций по переводу виртуальных активов, связанных с тремя зарубежными поставщиками услуг виртуальных активов, которые не завершили обязательный процесс отчетности в Южной Корее. Регулятор отметил, что это нарушает явный запрет на транзакции с непредставленными VASP.
FIU подчеркнула, что эти выводы выявили слабости в системах мониторинга Korbit для трансакций через границу.
Заключение
В результате агентство решило, что необходимо более строгое применение норм для усиления ожиданий соблюдения правил на рынке. FIU добавила, что подробная информация о санкциях будет опубликована после завершения процесса предварительного уведомления и подачи мнений. Это дело добавляется к ряду действий по обеспечению соблюдения норм, направленных на ужесточение контроля за сектором цифровых активов Южной Кореи.
