Федеральный суд США и дела CFTC
Федеральный суд США разрешил дела Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) против Каролины Эллисон и Гэри Ванга, наложив на них пятилетние торговые запреты и запреты на регистрацию сроком до 10 лет. 19 августа CFTC сообщила, что Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка вынес дополнительные согласительные постановления против Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, и Ванга, соучредителя Alameda и FTX.
Санкции и сотрудничество
Согласно этим постановлениям, оба бывших руководителя обязаны продолжать сотрудничество с регулятором. Эллисон не может торговать в течение пяти лет и лишена права регистрации в CFTC на 10 лет, в то время как Ванг получил пятилетний торговый запрет и восьмилетний запрет на регистрацию. Эти ограничения вступают в силу с 23 декабря 2022 года, когда суд вынес первоначальные согласительные постановления против пары.
«Эллисон и Ванг были высокопрофильными руководителями, которые совершили мошенничество в Alameda и FTX, за которое они были признаны ответственными», — заявил директор по принуждению CFTC Дэвид И. Миллер.
Предыдущие постановления также навсегда запретили Эллисон и Вангу нарушать антикоррупционные положения Закона о товарных биржах и связанные с ним правила CFTC. В совокупности с новыми постановлениями они завершают действия по принуждению регулятора против обоих бывших руководителей.
Уголовные дела и признания
CFTC в настоящее время не требует возмещения, возврата или гражданских денежных штрафов от Эллисон и Ванга. Объясняя свое решение, агентство указало на их помощь в расследовании, сотрудничество в связанных процессах и финансовые последствия, наложенные в рамках параллельного уголовного дела. Оба признали себя виновными по нескольким федеральным обвинениям, включая заговор с целью совершения мошенничества с товарными активами, в декабре 2022 года.
Их уголовные дела также содержали приказ о конфискации на сумму 11,02 миллиарда долларов, за который они были совместно и солидарно ответственны, согласно CFTC. Агентство рассматривало их сотрудничество как центральный фактор при установлении гражданских санкций.
Обвинения и последствия
CFTC обвинила Эллисон в мошенничестве и существенных искажениях, касающихся товарных цифровых активов, в то время как Ванг столкнулся с обвинением в мошенничестве, связанным с их продажей в межгосударственной торговле. Эллисон была признана ответственной по обоим обвинениям в мошенничестве, включенным в измененный иск. Ванг был признан ответственным по единственному обвинению, выдвинутому против него.
Согласно обвинениям CFTC 2022 года, Ванг помог создать код, который предоставил Alameda фактически неограниченную кредитную линию на FTX. Другие исключения якобы позволили торговой фирме выполнять заказы быстрее и избегать автоматического процесса ликвидации биржи, даже когда Alameda не имела достаточно средств для поддержки своих позиций.
Судебные разбирательства и приговоры
После краха FTX в ноябре 2022 года, CFTC расширила свой иск о мошенничестве против основателя Сэма Бэнкмана-Фрида и его компаний. Эллисон и Ванг не оспаривали свою ответственность по Закону о товарных биржах и Регламенту CFTC 180.1. Их согласительные постановления от 23 декабря 2022 года формализовали эти выводы, оставив суду определить оставшиеся санкции позже.
«Санкции отражают их значительную помощь в расследованиях Комиссии, связанных с FTX», — отметил Миллер.
Дополнительные постановления CFTC следуют за отдельными уголовными приговорами, которые также учитывают, насколько широко каждый ответчик помогал прокурорам США. Эллисон получила двухлетний тюремный срок в сентябре 2024 года после того, как выступила в качестве ключевого свидетеля правительства на суде Бэнкмана-Фрида.
Будущее и юридические иски
Юридические иски, связанные с FTX, остаются активными помимо уголовных дел против его бывших руководителей. В мае 2026 года crypto.news сообщило, что юридическая фирма Fenwick & West согласилась выплатить 54 миллиона долларов для урегулирования коллективного иска, поданного бывшими клиентами FTX. Клиенты обвинили Fenwick в помощи в создании корпоративных и юридических структур, которые позволили FTX и Alameda перемещать и смешивать средства клиентов без надлежащего контроля.
