Risoluzione dei Casi della CFTC contro Ellison e Wang
Un tribunale federale degli Stati Uniti ha risolto i casi della CFTC contro Caroline Ellison e Gary Wang, imponendo divieti di trading di cinque anni e divieti di registrazione fino a dieci anni. La Commodity Futures Trading Commission ha dichiarato il 19 agosto che il Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York ha emesso ordini di consenso supplementari contro Ellison, ex amministratore delegato di Alameda Research, e Wang, cofondatore di Alameda e FTX.
Dettagli degli Ordini di Consenso
Sotto questi ordini, entrambi gli ex dirigenti devono continuare a collaborare con il regolatore. Ellison non può fare trading per cinque anni ed è esclusa dalla registrazione presso la CFTC per dieci anni, mentre Wang ha ricevuto un divieto di trading di cinque anni e un divieto di registrazione di otto anni. Le restrizioni non sono iniziate con l’ultima sentenza; secondo il regolatore, ciascun periodo decorre dal 23 dicembre 2022, quando il tribunale ha emesso gli ordini di consenso iniziali contro i due.
Cooperazione e Conseguenze
Quegli ordini precedenti hanno anche escluso permanentemente Ellison e Wang dalla violazione delle disposizioni antifrode del Commodity Exchange Act e delle relative regole della CFTC. Combinati con gli ordini supplementari, questi provvedimenti chiudono le azioni di enforcement del regolatore contro entrambi gli ex dirigenti. La CFTC non sta attualmente cercando restituzione, disgorgement o sanzioni monetarie civili da Ellison e Wang.
“Ellison e Wang erano dirigenti senior che hanno commesso frodi presso Alameda e FTX per le quali sono stati ritenuti responsabili,” ha dichiarato David I. Miller, Direttore dell’Enforcement della CFTC. “Tuttavia, le loro sanzioni riflettono la loro assistenza materiale nelle indagini della Commissione relative a FTX.”
Accuse e Responsabilità
Entrambi si sono dichiarati colpevoli di diverse accuse federali, tra cui cospirazione per commettere frodi su merci, nel dicembre 2022. I loro casi penali comportavano anche un ordine di confisca di 11,02 miliardi di dollari, per il quale erano responsabili congiuntamente e severamente, secondo la CFTC. L’agenzia ha considerato la loro cooperazione come un fattore centrale nella determinazione delle sanzioni civili.
Dettagli delle Frodi
La CFTC ha accusato Ellison di frode e di dichiarazioni materiali fuorvianti riguardanti le merci di asset digitali, mentre Wang ha affrontato un’accusa di frode legata alla loro vendita nel commercio interstatale. Ellison è stata ritenuta responsabile per entrambe le accuse di frode incluse nella denuncia modificata, mentre Wang è stato ritenuto responsabile per l’unica accusa a suo carico.
Secondo le accuse della CFTC del 2022, Wang ha aiutato a creare un codice che ha dato ad Alameda una linea di credito essenzialmente illimitata su FTX. Altre eccezioni avrebbero presumibilmente consentito alla società di trading di eseguire ordini più velocemente e di evitare il processo di liquidazione automatica dell’exchange, anche quando Alameda non aveva abbastanza denaro per sostenere le proprie posizioni.
Conseguenze Legali e Penali
Ellison ha ricevuto una condanna a due anni di carcere nel settembre 2024 dopo essere stata un testimone chiave del governo al processo di Bankman-Fried. Wang ha evitato una pena detentiva aggiuntiva, ricevendo una condanna a tempo già scontato e a tre anni di libertà vigilata.
Accordi Legali e Risarcimenti
Le rivendicazioni legali collegate a FTX sono rimaste attive oltre i casi penali contro i suoi ex dirigenti. Nel maggio 2026, crypto.news ha riportato che lo studio legale Fenwick & West aveva accettato di pagare 54 milioni di dollari per risolvere una class action intentata da ex clienti di FTX. I clienti hanno accusato Fenwick di aver aiutato a stabilire strutture aziendali e legali che hanno consentito a FTX e Alameda di spostare e mescolare i fondi dei clienti senza controlli adeguati.
Secondo i documenti citati nel rapporto, i querelanti si sono basati in parte su testimonianze di Ellison, Wang e dell’ex direttore ingegneristico di FTX, Nishad Singh, riguardo prestiti impropri, dichiarazioni false e gestione del denaro dei clienti.
