Confirmación de la Condena de Sam Bankman-Fried
Un tribunal de apelaciones federal ha emitido su mandato confirmando la condena por fraude de Sam Bankman-Fried, así como su sentencia de 25 años de prisión y la orden de confiscación de 11 mil millones de dólares. La Corte de Apelaciones de EE. UU. para el Segundo Circuito presentó su mandato el 4 de agosto, ratificando su fallo del 12 de junio y devolviendo la jurisdicción del caso al tribunal inferior.
Detalles del Caso
Este mandato confirma formalmente la decisión emitida por el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York. Un jurado condenó a Bankman-Fried en noviembre de 2023 por siete cargos de fraude y conspiración relacionados con el colapso de FTX y su firma de trading afiliada, Alameda Research. El juez de distrito de EE. UU., Lewis Kaplan, lo sentenció a 25 años de prisión federal en marzo de 2024, además de imponer una orden de confiscación de aproximadamente 11 mil millones de dólares.
El panel de apelaciones, compuesto por tres jueces, rechazó unánimemente el intento de Bankman-Fried de anular tanto su condena como su sentencia. Los jueces Barrington Parker, Eunice Lee y Maria Araújo Kahn no encontraron errores reversibles en las decisiones sobre la evidencia o las instrucciones del jurado del tribunal de primera instancia.
«Por las razones expuestas a continuación, afirmamos el fallo del tribunal de distrito»
indicó el panel en su opinión de junio. El mandato no introduce ningún nuevo razonamiento legal; simplemente oficializa el fallo anterior de apelación y cierra el procedimiento regular ante el panel de tres jueces.
Argumentos de la Defensa
Bankman-Fried argumentó que el tribunal de primera instancia restringió injustamente la evidencia que sugería que FTX tenía activos que podrían eventualmente compensar a los clientes. Su defensa sostenía que el intercambio tenía un valor suficiente y que las pérdidas de los acreedores no eran necesariamente permanentes.
Sin embargo, el Segundo Circuito desestimó ese argumento, determinando que el fraude electrónico ocurrió cuando los fondos de los clientes fueron transferidos a Alameda sin autorización, independientemente de si Bankman-Fried creía que el dinero podría ser reembolsado más tarde.
«Como dejó claro el tribunal de distrito, los clientes de FTX fueron defraudados tan pronto como Bankman-Fried transfirió su dinero a Alameda, sin importar cuán firmemente creyera que podría devolver el dinero más tarde»
escribió Parker. El tribunal también concluyó que la evidencia sobre el valor posterior de las inversiones vinculadas a FTX no era relevante para determinar si las transferencias iniciales constituían fraude.
Consecuencias y Procedimientos de Quiebra
Los fiscales presentaron pruebas de que los activos de los clientes financiaron inversiones, donaciones políticas y compras de bienes raíces, mientras que Bankman-Fried afirmaba públicamente que los depósitos eran seguros. Esta decisión separa la responsabilidad penal de Bankman-Fried de la recuperación que los acreedores puedan recibir a través de los procedimientos de quiebra de FTX.
Como informó crypto.news, FTX programó su quinta distribución a acreedores para el 31 de julio, con casi 900 millones de dólares que se espera lleguen a los reclamantes que tienen reclamaciones aprobadas de Clase de Conveniencia y No Conveniencia. Los acreedores elegibles debían completar los requisitos de pre-distribución del intercambio antes de la fecha de registro del 16 de junio. Kraken, Payoneer y BitGo fueron algunos de los proveedores aprobados que manejaron los pagos.
Las distribuciones surgen del plan de reorganización del Capítulo 11 de FTX y no revierten los hallazgos penales contra Bankman-Fried. El tribunal de apelaciones afirmó que el reembolso posterior o la apreciación de activos no podrían excusar el uso indebido original de los fondos de los clientes.
Futuras Acciones Legales
Esta distinción es relevante para los acreedores de EE. UU., algunos de los cuales pueden recuperar reclamaciones de quiebra aprobadas mientras Bankman-Fried continúa cumpliendo su sentencia federal. Bankman-Fried aún puede solicitar a la Corte Suprema de EE. UU. que revise el caso. Sin embargo, la Corte Suprema acepta solo una pequeña parte de las peticiones, y presentar una no suspendería automáticamente su sentencia ni anularía el mandato de apelación.
La clemencia presidencial ofrece otra vía fuera de los tribunales. Bankman-Fried ha manifestado públicamente su deseo de recibir un indulto, pero el presidente Donald Trump declaró en enero que no estaba considerando uno. La resistencia política también ha crecido; en julio, el Senado de EE. UU. aprobó una resolución no vinculante por consentimiento unánime que se opone a un indulto, conmutación u otra forma de clemencia federal para el exejecutivo de FTX.
Aunque esta resolución no limita el poder constitucional de indulto del presidente, sí señala la oposición bipartidista a reducir el castigo de Bankman-Fried mientras FTX continúa devolviendo activos recuperados a los acreedores.
