Condanna di Sam Bankman-Fried
Una corte d’appello federale ha emesso un mandato che conferma la condanna per frode di Sam Bankman-Fried, infliggendogli 25 anni di carcere e ordinando la confisca di 11 miliardi di dollari. La Corte d’Appello degli Stati Uniti per il Secondo Circuito ha depositato il suo mandato il 4 agosto, confermando il giudizio del 12 giugno e restituendo la giurisdizione sul caso al tribunale inferiore.
Dettagli della Condanna
Il mandato ha ufficialmente convalidato la sentenza emessa dal Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York. Una giuria ha condannato Bankman-Fried nel novembre 2023 per sette capi d’accusa di frode e cospirazione legati al crollo di FTX e della sua società di trading affiliata, Alameda Research. Il giudice distrettuale degli Stati Uniti, Lewis Kaplan, lo ha condannato a 25 anni di carcere federale nel marzo 2024, imponendo anche un ordine di confisca di circa 11 miliardi di dollari.
Decisione della Corte d’Appello
Il collegio di tre giudici d’appello ha respinto all’unanimità il tentativo di Bankman-Fried di annullare sia la condanna che la pena. I giudici Barrington Parker, Eunice Lee e Maria Araújo Kahn non hanno riscontrato errori reversibili nelle decisioni probatorie o nelle istruzioni della giuria del tribunale di primo grado.
“Per le ragioni esposte di seguito, confermiamo il giudizio del tribunale distrettuale”
ha affermato il collegio nella sua opinione di giugno. Il mandato non introduce nuove motivazioni legali, ma rende ufficiale la precedente sentenza d’appello e chiude il procedimento regolare davanti al collegio di tre giudici.
Argomentazioni di Bankman-Fried
Bankman-Fried ha sostenuto che il tribunale di primo grado ha ingiustamente limitato le prove che suggerivano che FTX detenesse attivi che avrebbero potuto eventualmente risarcire i clienti. La sua difesa ha affermato che l’exchange avesse un valore sufficiente e che le perdite dei creditori non fossero necessariamente permanenti. Tuttavia, il Secondo Circuito ha respinto questo argomento, stabilendo che la frode telematica si è verificata quando i fondi dei clienti sono stati trasferiti ad Alameda senza autorizzazione, indipendentemente dal fatto che Bankman-Fried credesse che il denaro potesse essere successivamente restituito.
“Come ha chiarito il tribunale distrettuale, i clienti di FTX sono stati frodati non appena Bankman-Fried ha trasferito il loro denaro ad Alameda, indipendentemente da quanto fortemente credesse di poter restituire successivamente il denaro”
ha scritto Parker.
Implicazioni per i Creditori
La corte ha anche stabilito che le prove sul valore successivo degli investimenti legati a FTX non erano rilevanti per stabilire se i trasferimenti iniziali costituissero frode. I pubblici ministeri hanno presentato prove che gli attivi dei clienti hanno finanziato investimenti, donazioni politiche e acquisti immobiliari, mentre Bankman-Fried affermava pubblicamente che i depositi erano sicuri. La decisione separa la responsabilità penale di Bankman-Fried dal recupero che i creditori possono ricevere attraverso le procedure di fallimento di FTX.
Prossimi Passi e Possibili Appelli
Come riportato da crypto.news, FTX ha programmato la sua quinta distribuzione ai creditori per il 31 luglio, con quasi 900 milioni di dollari previsti per i richiedenti che detengono richieste approvate di Convenience e Non-Convenience Class. I creditori idonei dovevano completare i requisiti di pre-distribuzione dell’exchange entro la data di registrazione del 16 giugno. Kraken, Payoneer e BitGo erano tra i fornitori approvati che gestivano i pagamenti. Le distribuzioni derivano dal piano di riorganizzazione del Capitolo 11 di FTX e non annullano le conclusioni penali contro Bankman-Fried.
La corte d’appello ha affermato che un successivo rimborso o l’apprezzamento degli attivi non potevano giustificare l’uso improprio iniziale dei fondi dei clienti. Questa distinzione è rilevante per i creditori statunitensi, alcuni dei quali potrebbero recuperare richieste di fallimento approvate mentre Bankman-Fried continua a scontare la sua pena federale. Bankman-Fried può ancora chiedere alla Corte Suprema degli Stati Uniti di esaminare il caso. Tuttavia, la Corte Suprema accetta solo una piccola parte delle petizioni, e presentarne una non sospenderebbe automaticamente la sua pena o annullerebbe il mandato d’appello.
Possibilità di Clemenza
La clemenza presidenziale offre un’altra via al di fuori dei tribunali. Bankman-Fried ha dichiarato pubblicamente di volere un perdono, ma il presidente Donald Trump ha affermato a gennaio di non considerarlo. Anche la resistenza politica è cresciuta: a luglio, il Senato degli Stati Uniti ha approvato una risoluzione non vincolante con consenso unanime che si oppone a un perdono, a una commutazione o ad altra forma di clemenza federale per l’ex dirigente di FTX. Sebbene la risoluzione non limiti il potere costituzionale di perdono del presidente, segnala un’opposizione bipartisan alla riduzione della punizione di Bankman-Fried mentre FTX continua a restituire gli attivi recuperati ai creditori.
