Trattative tra FCA e HTX
La Financial Conduct Authority (FCA) e HTX sono attualmente “in trattative” per negoziare un accordo riguardante le promozioni crypto illecite rivolte ai consumatori del Regno Unito. L’Alta Corte di Londra ha sospeso le procedure legali fino alla fine di agosto per consentire alle due parti di raggiungere un’intesa, come riportato da Reuters in base a documenti di tribunale. Le parti hanno scambiato email a marzo, avviando tre mesi di trattative, che sono state poi estese di ulteriori due mesi il 25 giugno.
Azione di enforcement della FCA
La FCA ha avviato procedimenti nella Chancery Division il 21 ottobre dello scorso anno, segnando la prima azione di enforcement di questo tipo contro uno scambio crypto per marketing, con la denuncia pubblicata a febbraio. L’ente regolatore sta cercando un’ingiunzione e una dichiarazione che attesti che i convenuti abbiano violato la sezione 21 del Financial Services and Markets Act, che vieta le promozioni finanziarie non autorizzate.
Dettagli della denuncia
I dettagli della denuncia nominano Huobi Global S.A., una società costituita in Panama nel maggio 2023, insieme a quattro categorie di “persone sconosciute”: chiunque possieda o controlli htx.com, chiunque il contratto di utilizzo dello scambio definisca come “HTX Operators”, chiunque gestisca i suoi account social e chiunque assuma tali ruoli prima del 31 ottobre 2028. I termini dello scambio definiscono i suoi operatori come “tutte le parti che gestiscono la Piattaforma” senza nominare nessuno di essi, prevedendo che tale identità possa cambiare in qualsiasi momento. Justin Sun, che ha acquisito una partecipazione di controllo nel 2022, non è nominato nella denuncia.
Trading e conformità
La FCA ha stabilito che gli utenti del Regno Unito potessero continuare a fare trading. Un dipendente della FCA, lavorando da un indirizzo IP del Regno Unito, ha acquistato cryptoasset attraverso il servizio peer-to-peer dello scambio ed eseguito operazioni future su due coppie, avendo verificato la propria identità con una patente di guida del Regno Unito. La FCA sottolinea anche che il sito opera in inglese, accetta GBP e documenti d’identità fotografici del Regno Unito. Inoltre, i termini di HTX vietano agli utenti retail del Regno Unito di operare solo con derivati, non con altri cryptoasset, mentre non impediscono effettivamente loro di fare trading di futures.
Contesto delle sanzioni
HTX è entrato nella lista di avvertimento della FCA nell’ottobre 2023, il giorno in cui le nuove regole sono entrate in vigore, e non ha risposto alla lettera del regolatore prima dell’azione nell’agosto 2025. Le trattative si svolgono in un contesto di sanzioni da due direzioni: il Regno Unito ha sanzionato HTX e Sun per presunti legami con l’evasione delle sanzioni russe, mentre l’UE ha incluso lo scambio nelle proprie misure contro la Russia due mesi dopo. È importante notare che la denuncia della FCA è separata e riguarda esclusivamente il marketing.
HTX e la FCA hanno rifiutato di commentare le trattative con Reuters, sebbene un portavoce di HTX abbia dichiarato che lo scambio “rimane dedicato a mantenere elevati standard di conformità, trasparenza e protezione degli utenti.”
