Introducción
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) y HTX están «en conversaciones» para negociar un acuerdo en el caso del regulador sobre promociones ilegales de criptomonedas dirigidas a consumidores del Reino Unido. El Tribunal Superior de Londres ha suspendido los procedimientos hasta finales de agosto para permitir que ambas partes lleguen a un acuerdo, según informó Reuters a partir de documentos judiciales.
Detalles del Caso
Las partes intercambiaron correos electrónicos en marzo, iniciaron tres meses de conversaciones y las extendieron por otros dos el 25 de junio.
La FCA inició procedimientos en la División de Cancillería el 21 de octubre del año pasado, en la primera acción de cumplimiento de este tipo contra un intercambio de criptomonedas por marketing, con la demanda publicada en febrero. El regulador busca una orden judicial y una declaración de que los demandados violaron la sección 21 de la Ley de Servicios Financieros y Mercados, que prohíbe las promociones financieras no autorizadas.
Demandados y Acusaciones
Los detalles de la demanda nombran a Huobi Global S.A., una empresa constituida en Panamá en mayo de 2023, junto con cuatro categorías de «personas desconocidas»:
quien posea o controle htx.com, quien el acuerdo de usuario del intercambio defina como «Operadores de HTX», quien administre sus cuentas sociales y cualquier persona que asuma esos roles antes del 31 de octubre de 2028.
Los términos del intercambio definen a sus operadores como «todas las partes que gestionan la Plataforma» sin nombrar a ninguno de ellos, y prevén que esa identidad pueda cambiar en cualquier momento. Justin Sun, quien tomó una participación de control en 2022, no está nombrado en la demanda.
Pruebas de la FCA
La demanda establece cómo el regulador determinó que los usuarios del Reino Unido aún podían comerciar. Un empleado de la FCA, trabajando desde una dirección IP del Reino Unido, compró criptoactivos a través del servicio de peer-to-peer del intercambio y ejecutó operaciones de futuros en dos pares, habiendo verificado su identidad con una licencia de conducir del Reino Unido.
La FCA también señala que el sitio opera en inglés, acepta GBP y permite la identificación fotográfica del Reino Unido. Además, observa que los propios términos de HTX solo prohíben a los usuarios minoristas del Reino Unido participar en derivados, no en otros criptoactivos, lo que en la práctica no les impide comerciar con futuros.
Contexto y Sanciones
HTX apareció en la lista de advertencias de la FCA en octubre de 2023, el día en que las nuevas reglas entraron en vigor, y no respondió a la carta del regulador antes de la acción en agosto de 2025. Las negociaciones se desarrollan en medio de sanciones de doble dirección, ya que el Reino Unido ha sancionado a HTX y a Sun por supuestos vínculos con la evasión de sanciones rusas, mientras que la UE incluyó al intercambio en sus propias medidas contra Rusia dos meses después.
La demanda de la FCA es separada y se refiere únicamente al marketing. HTX y la FCA se negaron a comentar sobre las conversaciones a Reuters, aunque un portavoz de HTX afirmó que el intercambio «sigue comprometido a mantener altos estándares de cumplimiento, transparencia y protección del usuario.»
